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招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的  招募评释书（二零二五年第一号）     基金管理东说念主：招商基金管理有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司      截止日：2025 年 1 月 24 日               招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                      进攻教唆      招商能源转型夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会                                         （证监许可〔2021〕 型盛开式。      招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东说念主”或“管理东说念主”）保证招募评释书的内 容真确、准确、完竣。本招募评释书经中国证监会注册，中国证监会对本基金召募的注册， 并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。投资者应当厚爱阅读基金招募评释书、基金合同、基金居品贵寓概要等信息泄漏 文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。      基金管理东说念主依照恪称职守、敦厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支 付的金额。如对本招募评释书有任何疑问，应寻求孤立及专科的财务意见。      本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品性格，充分研究自身的风险承受才能，感性判断阛阓， 并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因合座政事、经济、社会等环境身分对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东说念主一语气多量赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金的具体风险详见“风险揭示”章节。      本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品，金融繁衍品是一种金交融 约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱 波动的预期。投资于繁衍品需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险 等。      本基金投资资产救援证券，资产救援证券是一种债券性质的金融器用。资产救援证券的 风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。      本基金投资内地与香港股票阛阓往返互联互通机制允许买卖的轨则范围内的香港连络 往返所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面对港股通机制下因投资环境、 投资标的、阛阓轨制以及往返功令等各异带来的独到风险，包括港股阛阓股价波动较大的风 险（港股阛阓实行 T+0 反转往返，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发挥出比 A 股 更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机 制下往返日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成闲居往返， 港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，具体风险详见招募评释书“风险揭示” 部分。               招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于 港股通标的股票或遴聘不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动以致出现较大损失的 风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险。   本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为升迁基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收毁约，质押券可能面对被处置的风险，因处置价钱、数目、 时候等的不笃定，可能会给基金资产形成损失。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应模范后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募评释书“侧袋机制”等关系章节。侧袋机制实 施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊绚烂，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东说念主仔细阅读关系内容并矜恤本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者在投本钱基金前，需充分了解本基金的居品性格，并承担基金投资中出现的各种 风险。   基金的过往功绩并不预示其异日发挥。基金管理东说念主所管理的其它基金的功绩并不组成对 本基金功绩发挥的保证。投资东说念主在进行投资决策前，应当厚爱阅读《基金合同》、《招募说 明书》、《基金居品贵寓概要》等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的 投资目标、投资期限、投资教育、资产现象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才能相适合。 《基金合同》见效后，基金招募评释书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个服务 日内，更新基金招募评释书，并登载在轨则网站上。基金招募评释书其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募评释书。   本次更新招募评释书所载内容甩掉日为 2025 年 1 月 24 日，关系财务和功绩发挥数据截 至日为 2024 年 12 月 31 日，财务和功绩发挥数据未经审计。   本基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司已复核了本次更新的招募评释书。                                           招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）            招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                   §1 序言   本招募评释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）等关系 法律律例和《招商能源转型夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募评释书不存在职何演叨记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 真确性、准确性、完竣性承担法律责任。本基金是根据本招募评释书所载明的贵寓肯求召募 的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本 招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同特殊他关系轨则享有权利、承担义务。基金投资 东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。                 招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                         §2 释义     在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 有用纠正和补充 投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用纠正和补充 特殊更新 其更新 行政规章以特殊他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文牍等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其往往作念出的修 订               招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、干事法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及关系法律律例轨则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 申购、赎回、调和、转托管、依期定额投资及提供基金往返账户信息查询等行动 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并救援基金份额持有东说念主名册和办理非往返过户等 受招商基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额特殊变动情况的账户 申购、赎回、调和、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面证明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月                招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 港股通往返且该服务日为非港股通往返日时，则基金管理东说念主可根据推行情况决定本基金是否 盛开申购、赎回及调和业务，具体以届时提前发布的公告为准） 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 肯求将其持有基金管理东说念主管理的某一基金的基金份额调和为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 金调和中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调和中转入肯求份额总和后的 余额）卓绝上一日基金总份额的 10% 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的选贤举能 资产的价值总和 额净值的过程             招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 泄漏办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子泄漏网站）等媒介 份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码， 并分别狡计、公布基金份额净值 资产入彀提销售服务费的基金份额 资产入彀提销售服务费的基金份额 有东说念主服务的用度 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、资产 救援证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或往返的债券等 将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成安分配给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到刚正对待 和香港连络往返整个限公司（以下简称“香港连络往返所”）建立时间招引，使内地和香港 投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖轨则范围内的对方往返所上市的股票。内地与香 港股票阛阓往返互联互通机制包括沪港股票阛阓往返互联互通机制（以下简称“沪港通”） 和深港股票阛阓往返互联互通机制（以下简称“深港通”） 券往返所或经中国证监会招供的机构设立的证券往返服务公司，向香港连络往返整个限公司 进行申报，买卖沪港通、深港通轨则范围内的香港连络往返所上市的股票 算，目标在于有用阻扰并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险管理器用。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在紧要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不笃定性的资产                  招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                        §3 基金管理东说念主    公司称呼：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册本钱：东说念主民币 13.1 亿元    法定代表东说念主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    辩论东说念主：赖想斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文批 准设立，是中国第一家中外合伙基金管理公司。目下公司注册本钱金为东说念主民币十三亿一千万 元（RMB1,310,000,000 元），推进及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商 银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有 公司全部股权的 45%。 财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时 注册本钱金东说念主民币一亿元，推进及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能 财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 民币一亿元加多至东说念主民币一亿六千万元，推进及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招 商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的推进及股权结构为：招商银 行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册本钱金由东说念主民币一亿六千万 元加多至东说念主民币二亿一千万元。                 招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的推进及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证 券持有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东说念主民币十一亿元。增资完成后，公司注册本钱金由东说念主 民币二亿一千万元加多至东说念主民币十三亿一千万元，推进及股权结构不变。   公司主要推进招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行恒久坚持“因 您而变”的规划服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的营业银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券往返所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港连络往返所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券阛阓业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券往返所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港连络往返所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为服务，领受诚信、感性、专科、和谐、成长的中枢 价值不雅，发愤成为中国资产管理行业具有各异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行服务。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部服务。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办服务。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司服务。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东说念主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东说念主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文告、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东说念主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文告、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、贪图财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经                 招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 理兼操作风险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租借有限公司董事、招银海外金融控股有限公司董事、招银海外金融 有限公司董事、招联消耗金融股份有限公司董事、招商信诺东说念主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东说念主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南正途车公庙 证券营业部负责东说念主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主。2022 年 12 月起任招商证 券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东说念主（2024 年 6 月起兼任钞票管理与机构业务总 部机构业务部负责东说念主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运输股份有 限公司服务。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅服务。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主办服务）、党委副文告、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文告、董事、总司理。   张想宁女士，中国东说念主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院海外金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文告、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会改进部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。目下兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司孤立董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品收支口公司职工大学教师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副训练、训练，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司孤立董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰照顾学院训练，目下兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东说念主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司孤立董事。现任公司孤立董事。   梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学服务，曾任 讲师、副训练、训练。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司孤立董事、上海同达创业投资股份有限公司孤立董事。现任公司孤立董事。                 招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）      刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加服务，曾任招 商证券本钱阛阓筹谋部总司理助理、招商局海外有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局温存东说念主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东说念主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加服务，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行海外业务部总司理助理、深圳分行海外业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东说念主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融干事部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融阛阓总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融阛阓总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务管帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银网罗科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息时间有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息时间部软件开发岗、业务助理、业务司理、高档工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      徐勇先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风落魄抑岗从事风险管理服务；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部                招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 高档司理、副总监、总监、看护长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（海外）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年源泉后履新于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高档数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东说念主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，看护长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务服务；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司看护长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东说念主力资源和社会保障部服务，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东说念主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。   任琳娜女士，学士。曾任元富证券(香港)股份有限公司上海代表处研究员、天迎合资咨 询有限公司研究员、安信证券股份有限公司研究员、申万菱信基金管理有限公司行业研究员、 基金司理。2021 年 3 月加入招商基金管理有限公司，现任招商安润天真配置夹杂型证券投 资基金基金司理（管理时候：2021 年 9 月 16 日于今）、招商能源转型夹杂型证券投资基金 基金司理（管理时候：2022 年 2 月 8 日于今）、招商碳中庸主题夹杂型证券投资基金基金 司理（管理时候：2022 年 9 月 26 日于今）。   公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。   徐勇先生，简历同上。   杨渺先生，简历同上。   王景女士，总司理助理。   朱红裕先生，公司首席研究官。                招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东说念主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   根据《基金法》，基金管理东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 办法》、《销售办法》、《信息泄漏办法》、《流动性风险管理轨则》等法律律例及规章的 行径，并承诺建立健全里面阻抑轨制，选择有用措施，谛视罪人行径的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）暴露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的往返行动；               招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   （7）卤莽职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他行径。   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、把持证券往返价钱特殊他不正大的证券往返行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主特殊控股推进、推行阻抑东说念主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳妥基金的投资地点和投资策略，衔命基金份额持有东说念主利益优先原则，注厚利益 阻碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱履行。关系往返必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以泄漏。紧要关联往返应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述不容性轨则，如适用于本基金，基金管理东说念主在与基 金托管东说念主协商一致并履行稳妥模范后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的轨则履行。 律、律例及行业表率，敦厚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法规划；   （2）违犯基金合同或托管公约；   （3）有意损伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）回绝、扰乱、讳饰或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽职守、迫害权力；   （7）暴露在职职期间明察的关系证券、基金的营业好意思妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资贪图等信息；   （8）协助、接受托付或以其它任何步地为其它组织或个东说念主进行证券往返；   （9）其他法律、行政律例以及中国证监会不容的行径。   （1）依照关系法律、律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取               招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不暴露在职职期间明察的关系证券、基金的营业好意思妙，尚未照章公开的基金投资   内容、基金投资贪图等信息；   （4）不协助、接受托付或以其它任何步地为其它组织或个东说念主进行证券往返。   健全性原则、有用性原则、孤立性原则、相互制约原则、成本效益原则。   公司的里面阻抑组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以达成对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和阻抑。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司功令对公司规划管理行动、董事和公司管理层 的行径愚弄监督权。   （2）董事会风落魄抑委员会：风落魄抑委员会算作董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项进攻的里面阻抑轨制并检查其正当性、合感性和有用性，负责决定公司风险 管理政策和政策并检查其履行情况，审查公司关联往返和检查公司的里面审计和业务稽察情 况等。   （3）看护长：看护长负责监督检查基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核服务。看护长发现基金和公司存在紧要风险或隐患， 或发生看护长照章觉得需要敷陈的其他情形以及中国证监会轨则的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会敷陈。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司规划管理中的紧要问题和紧要事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司规划管理行动中发生的紧要突发性事件和紧要危急情况，实施危急处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面阻抑轨制和风险管理政策的履行情 况进行合规性监督检查，向公司风险管理委员会和总司理敷陈。   （6）各业务部门：风落魄抑是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风落魄抑。职工根据国度法律律例、公司规章 轨制、说念德表率和行径准则、我方的岗亭职责进行自律。   （1）内控轨制概述   公司内控轨制由里面阻抑大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。                  招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）      其中，公司内控大纲包括《里面阻抑大纲》和《律例衔命政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的撮要和总览，是对公司功令轨则的内控原则的细化和伸开。      公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息泄漏轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、贵寓档案管理轨制、功绩评估探员轨制、东说念主力资源管理轨制和危急处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭责任进行 了表率。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了表率。      （2）风落魄抑轨制      里面风落魄抑轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面阻抑大纲、律例衔命政策、 岗亭分离轨制、业务阻扰轨制、圭臬化功课历程轨制、聚会往返轨制、权限管理轨制、信息 泄漏轨制、监察稽核轨制等。      （3）监察稽核轨制      公司设立相对孤立的里面阻抑组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的关系法律律例、公司里面阻抑轨制在所赋予的权限内按照所轨则的模范和稳妥的方法对 监察稽察对象进行公正客不雅的检查和评价，包括探访评价公司内控轨制的健全性、合感性和 有用性、检查公司履行国度法律律例和公司规章轨制的情况、进行日常风落魄抑的监控服务、 履行公司里面依期不依期的里面审计、探访公司里面的罪人案件等。      里面阻抑的基本要素包括阻抑环境、风险评估、阻抑行动、信息雷同、里面监控。      （1）阻抑环境      公司戮力于缔造内控优先和风落魄抑的理念，培养全体职工的风险注重相识，营造一个 浓厚的风落魄抑的文化氛围和环境，使全体职工实时了解关系的法律律例、管理层的规划想 想、公司的规章轨制并自愿衔命，使风险相识贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。      （2）风险评估      公司对组织结构、业务历程、规划运作行动进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险漫衍点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，选择定性定量的手 段分析考量风险的高下和危害进程。落实责任东说念主，并握住完善关系的风险注重措施。      （3）阻抑行动      公司阻抑行动主要包括组织结构阻抑、操作阻抑和管帐阻抑等。      A．组织结构阻抑      各部门的树立体现部门之间职责有单干，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、阛阓营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作相互孤立、相 互牵制而且有孤立的敷陈系统，形成了权责分明、严实有用的三说念监控防地：             招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   a.以各岗亭地点责任制为基础的第一起监控防地：各部门里面服务岗亭合理单干、职责 明确，并有相应的岗亭评释书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离树立，使不同的岗 位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。   b.各关系部门、关系岗亭之间相互监督和牵制的第二说念监控防地：公司在关系部门、相 关岗亭之间建立圭臬化的业务操作历程、进攻业务处理凭据传递和信息雷同轨制，后续部门 及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检查的责任。   c.以看护长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的 第三说念监控防地。   B．操作阻抑   公司设定了一系列的操作阻抑的轨制妙技，如圭臬化业务历程、业务、岗亭和空间阻扰 轨制、授权分责轨制、聚会往返轨制、隐私轨制、信息泄漏轨制、档案贵寓保全轨制、客户 投诉处理轨制等，阻抑日常运作和规划中的风险。   C.管帐阻抑   公司确保基金资产与公司自有财产十足分开，分账管理，孤立核算；公司管帐核算与基 金管帐核算在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格分辨。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完竣和孤立。   （4）信息雷同   即指实时地达成信息的流动，如从下到上的敷陈和自上而下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立有用的信拒却流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，保证信息实时投递稳妥的 东说念主员进行处理。   公司制定管理和业务敷陈轨制，包括依期敷陈轨制和不依期敷陈轨制。依期敷陈轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时候频次进行敷陈。   a.履行体系敷陈途径：各业务东说念主员向部门负责东说念主敷陈；部门负责东说念主向分管率领、总司理 敷陈；   b.监督体系敷陈途径：公司职工、各部门负责东说念主向监察稽核部门敷陈，监察稽核部门向 总司理、看护长分别敷陈；   c.看护长依期出具监察敷陈，报送董事会特殊下设的风落魄抑委员会和中国证监会；如 发现紧要违法行径，应立即向董事会和中国证监会敷陈。   （5）里面监控   看护长和监察稽核部门东说念主员负责日常监管服务，促使公司职工积极参与和衔命里面阻抑 轨制，保证轨制有用地实施。公司监事会、董事会风落魄抑委员会、看护长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面阻抑轨制接续地进行测验，测验其是否稳妥轨则要求并加以充实和 改善，实时反馈政策律例、阛阓环境、时间等身分的变化趋势，保证内控轨制的有用性。                 招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                         §4 基金托管东说念主   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 廖林   注册本钱：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   辩论电话：010-66105799   辩论东说念主：郭明   甩掉 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年岁 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高档时间职称。   算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，领受“敦厚信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面阻抑体系、表率 的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里宏大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟习的居品线。领有包括证券投资基金、 信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、 股权投资基金、证券公司会聚资产管理贪图、证券公司定向资产管理贪图、营业银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类都全的托管居品 体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为各种客户提供个性化的 托管服务。甩掉 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来， 工商银行一语气二十一年赢得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国 《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最 佳托管银行大奖；是赢得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融领域的 接续招供和世俗好评。               招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务赶快发展，恒久保持在资产托管行业的 上风地位。这些收货的取得，是与资产托管部“一手持业务拓展，一手持内控建立”的作念法 是分不开的。资产托管部相配疼爱改进和加强里面风险管理服务，在积极拓展各项托管业务 的同期，把加强风险注重和阻抑的力度，用心培育内控文化，完善风落魄抑机制，强化业务 神气全过程风险管理算作进攻服务来作念。从 2005 年于今共十六次成功通过评估组织里面控 制和安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保属意见的阻抑及有用性敷陈。充分表 明孤立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面阻抑方面的健全性和有用性的全面 招供,也解说中国工商银行托管服务的风落魄抑才能如故与海外大型托管银行接轨，达到国 际先进水平。目下，ISAE3402 审阅如故成为年度化、旧例化的内控服务妙技。   保证业务运作严格遵命国度关系法律律例和行业监管功令，强化和建立遵法规划、表率 运作的规划想想和规划作风，形成一个运作表率化、管理科学化、监控轨制化的内控体系； 注重和化解规划风险，保证托管资产的安全完竣；珍爱持有东说念主的权益；保障资产托管业务安 全、有用、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务里面风落魄抑组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、里面审计局）、资产托管部内设风落魄抑处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风落魄抑服务进行指导、监督。 资产托管部里面树立专门负责稽核监察服务的里面风落魄抑处，配备专职稽核监察东说念主员，在 总司理的平直率领下，依照关系法律规章，对业务的运行孤立愚弄稽核监察权力。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风落魄抑措施。   （1）正当性原则。内控轨制应当稳妥国度法律律例及监管机构的监管要求，并贯串于 托管业务规划管理行动的恒久。   （2）完竣性原则。托管业务的各项规划管理行动都必须有相应的表率模范和监督制约； 监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作法子，粉饰整个的部门、岗亭和东说念主员。   （3）实时性原则。托管业务规划行动必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立关系的规章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务规划行动必须注重风险，审慎规划，保证基金资产和其他 托付资产的安全与完竣。   （5）有用性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及规划管理的需要当令修改完善， 并保证得到全面落实履行，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。   （6）孤立性原则。设立专门履行托管东说念主职责的管理部门；平直操作主说念主员和阻抑东说念主员必 须相对孤立，稳妥分离；内控轨制的检查、评价部门必须孤立于内控轨制的制定和履行部门。             招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   （1）严格的阻扰轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗亭职 责、科学的业务历程、详确的操作手册、严格的东说念主员行径表率等一系列规章轨制，并选择了 邃密的防火墙阻扰轨制，大致确保资产孤立、环境孤立、东说念主员孤立、业务轨制和管理孤立、 网罗孤立。   （2）高层检查。主管行率领与部门高档管理层算作工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门实时敷成规划管理情况和特别情况，以检查资产托管部在达成里面 阻抑地点方面的进展，并根据检查情况淡薄里面阻抑措施，督促职能管理部门改进。   （3）东说念主事阻抑。资产托管部严格落实岗亭责任制，建立“自控防地”、“互控防地”、 “监控防地”三说念阻抑防地，健全绩效探员和激励机制，缔造“以东说念主为本”的内控文化，增 强职工的责任心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。并通过进行依期、定向的业务与职 业说念德培训、签订承诺书，使职工缔造风险注重与阻抑理念。   （4）规划阻抑。资产托管部通过制定贪图、编制预算等方法开展各式业务营销行动、 处理各项事务，从而有用地阻抑和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目标。   （5）里面风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风险管理， 依期或不依期地对业务运作现象进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风落魄抑措施，排查风险隐患。   （6）数据安全阻抑。咱们通过业务操作区相对孤立、数据和传真加密、数据传输表现 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。   （7）济急准备与响应。资产托管业务建立专门的可怜归附中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的可怜归附决议，并组织职工依期演练。为使演练愈加接近 实战，资产托管部握住提高演练圭臬，从起先的按照预订时候演练发展到当今的“或然演练”。 从演练结果看，资产托管部十足有才能在发生可怜的情况下两个小时内归附业务。   （1）资产托管部里面树立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的直 接率领下，依照关系法律规章，全面贯彻落实全程监控想想，确保资产托管业务健康、雄厚 地发展。   （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要自上而下每个职工 的共同参与，只好这么，风落魄抑轨制和措施才会全面、有用。资产托管部实施全员风险管 理，将风落魄抑责任落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双东说念主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭相 互制衡的组织结构。   （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分疼爱内控轨制的建立，一贯坚持把风险注重 和阻抑的理念和方法融入岗亭职责、轨制建立和服务历程中。经过多年发愤，资产托管部已            招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 经建立了一整套里面风落魄抑轨制，包括：岗亭职责、业务操作历程、稽核监察轨制、信息 泄漏轨制等，粉饰整个部门和岗亭，渗入各项业务过程，形成各个业务法子之间的相互制约 机制。   （4）里面风落魄抑恒久是托管部服务重心之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是营业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调表率运作，一直将建 立一个系统、高效的风险注重和阻抑体系算作服务重心。跟着阛阓环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题、新情况握住出现，资产托管部恒久将风险管理放在与业务发展同等进攻 的位置，视风险注重和阻抑为托管业务生活和发展的生命线。   根据《基金法》、基金合同、托管公约和关系基金律例的轨则，基金托管东说念主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行径、基金参与银行间债券阛阓、基金 资产净值的狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益 分配、关系信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发挥数据等进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违犯《基金法》、基金合同、基金托管公约或关系基金法律 律例轨则的行径，应实时以书面步地文牍基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文牍后应及 时查对，并以书面步地对基金托管东说念主发出回函证明。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍 事项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行径，应立即敷陈中国证监会，同期文牍基金管 理东说念主限期纠正。                  招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                        §5 关系服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   招商基金官网往返平台   往返网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免资料话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   辩论东说念主：李璟   招商基金直销往返服务辩论方式   地址：广东省深圳市福田区深南正途 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   辩论东说念主：冯敏   本基金非直销销售机构信息请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理东说念主 可根据关系法律律例轨则诊疗销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   称呼：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号   法定代表东说念主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   辩论东说念主：宋宇彬                  招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   辩论东说念主：刘佳   称呼：德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   履行事务合伙东说念主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册管帐师：曾浩、江丽雅   辩论东说念主：曾浩、江丽雅                  招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                §6 基金的召募与基金合同的见效      本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息泄漏办法》、 《业务功令》、《流动性风险管理轨则》等关系法律、律例、规章及《基金合同》，并经中 国证券监督管理委员会证监许可【2021】3083 号文注册准予公开召募。召募期从 2022 年 1 月 7 日起到 2022 年 1 月 28 日止，                         共召募 350,376,405.28 份基金份额，                                                 有用认购总户数为 11,469 户。      本基金的基金合同已于 2022 年 2 月 8 日安稳见效。      《基金合同》见效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期敷陈中给以泄漏；一语气 60 个服务日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会敷陈并淡薄责罚决议，如 接续运作、调和运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额持有东说念主大会进行表决。      法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。               招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）              §7 基金份额的申购、赎回及调和      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。      直销及非直销销售机构请参见本招募评释书“关系服务机构”及关系公告。基金管理东说念主 可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。      投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往返所、深圳证 券往返所的闲居往返日的往返时候，若本基金参与港股通往返且该服务日为非港股通往返日 时，则基金管理东说念主可根据推行情况决定本基金是否盛开申购、赎回及调和业务，具体以届时 提前发布的公告为准。但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公 告暂停申购、赎回时除外。      基金合同见效后，若出现新的证券/期货往返阛阓、证券/期货往返所往返时候变更、港 股通往返功令变更、新的业务发展或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及开 放时候进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息泄漏办法》的关系轨则在轨则媒介上公 告。      基金管理东说念主可根据推行情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购动手公告中轨则。      基金管理东说念主自基金合同见效之日起不卓绝 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时候在赎 回动手公告中轨则。      在笃定申购动手与赎回动手时候后，基金管理东说念主应在申购、赎回盛开日前依照《信息披 露办法》的关系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的动手时候。      本基金管理东说念主在条件熟习的情况下提供本基金与基金管理东说念主管理的其他基金之间的转 换服务。调和业务通达时候由基金管理东说念主届时另行公告。      基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候淡薄申购、赎回或调和肯求且登记机构证明接 受的，其基金份额申购、赎回或调和价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回或调和的价钱。                招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 值为基准进行狡计； 要领赎回； 法权益不受损伤并得到刚正对待。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东说念主必须在新规 则动手实施前依照《信息泄漏办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。   原则上，投资者通过各销售机构网点和本基金管理东说念主官网往返平台初度申购和追加申购 的单笔最低金额均为 1 元（含申购费）；通过本基金管理东说念主直销柜台申购，初度单笔最低申 购金额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 元（含申购费）。推行操作中， 各销售机构在稳妥上述轨则的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具 体以销售机构公布的为准，投资东说念主需衔命销售机构的关系轨则。   投资东说念主将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   通过各销售机构网点及本基金管理东说念主官网往返平台赎回的，每次赎回基金份额均不得低 于 1 份，基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构网点或本基金管理东说念主官网往返平台保留 的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。推行操作中，以各销售机构及基金 管理东说念主官网往返平台的具体轨则为准。   如遇多量赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同关系多量赎回或一语气多量赎回的条件处理。   基金调和分为调和转入和调和转出。通过各销售机构网点调和的，转出的基金份额不得 低于 1 份。   通过本基金管理东说念主官网往返平台调和的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可一次性赎回，弗成进行调和。                招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 际操作中，以各销售机构的具体轨则为准。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 阻抑的需要，可选择上述措施对基金规模给以阻抑。具体见基金管理东说念主关系公告。 限制。基金管理东说念主必须在诊疗前依照《信息泄漏办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构轨则的模范，在盛开日的具体业务办理时候内淡薄申购或赎回 的肯求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有阔绰的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效而不予受理。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理功令等在遵 守基金合同和招募评释书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证明基金份额时，申购见效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求见效后，基金管理东说念主将通过基金登记机构特殊关系基金销售机构在 T＋7 日 （包括该日）内支付赎回款项。遇证券/期货往返所或往返阛阓数据传输蔓延、通信系统故 障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能阻抑的身分影响业务处理 历程时，赎回款项顺延至下一个服务日划出。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎 回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关系条件处理。   基金管理东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述业务办理时候进行诊疗，并提前公告。   基金管理东说念主应以往返时候末端前受理有用申购和赎回肯求确今日算作申购或赎回肯求 日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的有用性进行证明。T 日 提交的有用肯求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构轨则的 其他方式查询肯求的证明情况。若申购不告捷或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。如相 关法律律例以及中国证监会另有轨则，则依轨则履行。             招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售机构如实 吸收到肯求。申购、赎回肯求的证明以登记机构的证明结果为准。对于申购、赎回肯求及基 金份额的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利，不然，由于投资东说念主的罪状产生 的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   基金管理东说念主可在法律律例允许的范围内、在不合基金份额持有东说念主利益形成损伤的前提下， 对上述业务的办理时候、方式等功令进行诊疗。基金管理东说念主应在新功令动手实施前按照《信 息泄漏办法》的关系轨则在轨则媒介公告。   本基金分为 A、C 两类基金份额，其中 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额不收 取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资东说念主在一天之内如 果有多笔申购，适用费率按单笔分别狡计。   本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：               申购金额（M）           申购费率                M＜100 万元          1.50%                M≥500 万元         1000 元/笔   本基金 A 类基金份额申购用度由申购 A 类基金份额的申购东说念主承担，不列入基金资产， 用于基金的阛阓扩充、销售、登记等各项用度。   A 类基金份额申购用度的狡计方法：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）                     ，或净申购金额=申购金额－固定申购费金额   申购用度=申购金额－净申购金额，或申购用度=固定申购费金额   申购用度以东说念主民币元为单元，狡计结果均按舍去余数方法，保留到极少点后第 2 位，小 数点后第 3 位动手舍去，舍去部分归基金财产。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额均收取赎回费。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：             一语气持有时候            赎回费率               招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   赎回用度的狡计方法：赎回用度=赎回份额×赎回受理当日 A 类基金份额净值×赎回费率   赎回用度以东说念主民币元为单元，狡计结果保留到极少点后第 2 位，极少点后第 3 位动手舍 去，舍去部分归基金财产。   A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持 有东说念主赎回 A 类基金份额时收取。维接续持有期少于 30 天的投资东说念主将其赎回费全额计入基金 财产；维接续持有期少于 90 天且不少于 30 天的投资东说念主将其赎回费总额的 75%计入基金财 产；维接续持有期不少于 90 天但少于 180 天的投资东说念主将其赎回费总额的 50%计入基金财产。 如法律律例对赎回费的强制性轨则发生变动，本基金将依新律例进行修改，不需召开持有东说念主 大会。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：              一语气持有时候           赎回费率   赎回用度的狡计方法：赎回用度=赎回份额×赎回受理当日C类基金份额净值×赎回费率   赎回用度以东说念主民币元为单元，狡计结果保留到极少点后第2位，极少点后第3位动手舍去， 舍去部分归基金财产。   C类基金份额的赎回用度由赎回C类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有 东说念主赎回C类基金份额时收取。对C类基金份额持有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。如法 律律例对赎回费的强制性轨则发生变动，本基金将依新律例进行修改，不需召开持有东说念主大会。   （1）各基金间调和的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔调和肯求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据关系法律律例 及基金合同、招募评释书的轨则收取。                 招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）      （3）每笔调和肯求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金调和时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）端倪进行补差狡计。从申购费率（用度）高向低的基金调和时，不收取申购补差用度。      （4）基金调和选择单笔狡计法，投资者当日屡次调和的，单笔狡计调和用度。      （5）持有东说念主对转入份额的一语气持有时候自转入证明之日算起。      www.cmfchina.com 网上往返，详确费率圭臬或费率圭臬的诊疗请查阅官网往返平台及 基金管理东说念主公告。 额持有东说念主无本色不利影响的前提下诊疗费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实 施日前依照《信息泄漏办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。 额持有东说念主无本色性不利影响的前提下，根据阛阓情况制定基金促销贪图，针对投资东说念主依期或 不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按关系监管部门要求履行必要手续后， 基金管理东说念主不错在法律律例允许的范围内稳妥调低本基金的申购费率和赎回费率，并进行公 告。 管理东说念主发布的关系公告。 金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率衔命关系法律律例以及监管部门、自律功令的规 定。 除申购用度后除以肯求当日该类基金份额的基金份额净值，有用份额单元为份，申购份额的 狡计结果均按舍去余数方法，保留到极少点后 2 位，极少点后第 3 位动手舍去，舍去部分归 基金财产。基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：      （1）本基金 A 类基金份额申购份额的狡计方式：      净申购金额=申购金额/（1+申购费率）      （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额－固定申购费金额）      申购用度=申购金额－净申购金额      申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值                    招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   （2）本基金 C 类基金份额申购份额的狡计方式：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资东说念主）投资 101,500 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购申 请被全额证明，对应的申购费率为 1.50%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购金额=101,500 元   净申购金额=101,500/(1+1.50%)=100,000 元   申购用度=101,500－100,000=1,500 元   申购份额=100,000/1.2000=83,333.33 份   即投资者（非特定投资东说念主）遴聘投资 101,500 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当 日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83,333.33 份 A 类基金份额。 肯求当日该类基金份额的基金份额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额， 赎回金额单元为元，狡计结果保留到极少点后 2 位，极少点后第 3 位动手舍去，舍去部分归 基金财产。   基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：   赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额－赎回用度   例 1：某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且一语气持有时候大于 30 天但起火 180 天， 赎回费率为 0.50%，假设赎回肯求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回 金额为：   赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=10,680.00×0.50%=53.40 元   赎回金额=10,680.00－53.40=10,626.60 元   即：投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且一语气持有时候大于 30 天但起火 180 天，假设 赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,626.60 元。   例 2：某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，一语气持有时候为 20 天，对应的赎 回费率为 0.50%，假设赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=10,680.00×0.50%=53.40 元   赎回金额=10,680.00－53.40=10,626.60 元                 招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）      即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，一语气持有时候为 20 天，假设赎回当日 本基金 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,626.60 元。      T 日某类基金份额净值=T 日闭市后的该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份额 的余额数目      T 日的各种基金份额净值在当日收市后狡计，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊 情况，经履行稳妥模范，不错稳妥蔓延狡计或公告。本基金各种基金份额净值的狡计，均保 留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。如 关系法律律例以及中国证监会另有轨则，则依轨则履行。      投资者 T 日申购基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手 续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。      投资者 T 日赎回基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手 续。      基金管理东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时候进行诊疗，但不得本色 影响投资者的正当权益，基金管理东说念主最迟于动手实施前依照《信息泄漏办法》的关系轨则在 轨则媒介上公告。      （1）因不可抗力导致基金无法闲居运作。      （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时。      （3）证券、期货往返所或外汇阛阓往返时候非闲居停市，导致基金管理东说念主无法狡计当 日基金资产净值。      （4）接受某笔或某些申购肯求可能会影响或损伤现存基金份额持有东说念主利益时。      （5）基金资产规模过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。      （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且选择 估值时间仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购肯求。      （7）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者卓绝 50%，或者变相侧目 50%聚会度的情形。               招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   （8）因港股通往返当日额度使用收场而暂停或罢手接受买入申报，或者发生证券往返 服务公司等机构认定的往返异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其 他影响通过内地与香港股票阛阓往返互联互通机制进行闲居往返的情形。   （9）法律律例轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）项暂停申购情形之一 且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据关系轨则在轨则媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被回绝，被回绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况撤销时，基金管理东说念主应实时归附申购业务的办理。   （1）因不可抗力导致基金管理东说念主弗成支付赎回款项。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券、期货往返所或外汇阛阓往返时候非闲居停市，导致基金管理东说念主无法狡计当 日基金资产净值。   （4）一语气两个或两个以上盛开日发生多量赎回。   （5）发生连接接受赎回肯求将损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形时。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且选择 估值时间仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应 当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   （7）发生证券往返服务公司等机构认定的往返异常情况并决定暂停提供部分或者全部 港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓往返互联互通机制进行闲居往返的 情形。   （8）法律律例轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述除第（4）项外的情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受赎回肯求或降速支付赎 回款项时，基金管理东说念主应按轨则报中国证监会备案，已证明的赎回肯求，基金管理东说念主应足额 支付；如暂时弗成足额支付，未支付部分可延期支付。若出现上述第（4）项所述情形，按 基金合同的关系条件处理。在暂停赎回的情况撤销时，基金管理东说念主应实时归附赎回业务的办 理并公告。   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金调和中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调和中转入肯求份额总和后的余额）卓绝上一 日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。               招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回、 部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才能支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按闲居赎回 模范履行。   （2）部分延期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有凄婉或觉得因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回肯求延期办理。对于 当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎回 份额。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘延期赎回或取消赎回。遴聘延 期赎回的，将自动转入下一个盛开日连接赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被取销。延期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理，无优 先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分 延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现多量赎回时且基金管理东说念主决定部分延期赎回的，在单个基金份额持 有东说念主赎回肯求卓绝上一日基金总份额 10%的情形下，基金管理东说念主觉得支付该基金份额持有东说念主 的全部赎回肯求有凄婉或者因支付该基金份额持有东说念主的全部赎回肯求而进行的财产变现可 能会对基金资产净值形成较大波动时，不错对该基金份额持有东说念主的赎回肯求卓绝上一日基金 总份额 10%的部分进行延期办理。对于其余当日未延期办理的赎回肯求，应当按单个账户未 延期办理的赎回肯求量占未延期办理的赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额。对 于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘延期赎回或取消赎回。遴聘延期赎回的， 将自动转入下一个盛开日连接赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的 部分赎回肯求将被取销。延期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下 一盛开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在 提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不 受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：一语气 2 个盛开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管理东说念主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；如故接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并延期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规 定的其他方式在 3 个往返日内文牍基金份额持有东说念主，评释关系处理方法，并在 2 日内在轨则 媒介上刊登公告。               招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 停公告。 办法》的关系轨则，在轨则媒介上刊登基金再行盛开申购或赎回公告；也不错根据推行情况 在暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行盛开的公告。   基金管理东说念主不错根据关系法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的调和业务，基金调和不错收取一定的调和费，关系功令由基金管理东说念主 届时根据关系法律律例及基金合同的轨则制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与关系机构。   基金的非往返过户是指基金登记机构受理领受、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 往返过户以及登记机构招供、稳妥法律律例的其它非往返过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   领受是指基金份额持有东说念主厌世，其持有的基金份额由其正当的领受东说念主领受；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往返过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于稳妥条件 的非往返过户肯求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的圭臬收取转托管费。   如果出现基金管理东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因时间系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者回绝基金份额持有东说念主的转托管肯求。                招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）      基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资贪图，具体功令由基金管理东说念主另行轨则。投 资东说念主在办理依期定额投资贪图时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东说念主在关系公告或更新的招募评释书中所轨则的依期定额投资贪图最低申购金额。      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳妥法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律律例或监管部门另有轨则的除外。      如关系法律律例允许，并在不合基金份额持有东说念主权益产生本色性不利影响的情形下，基 金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主将制定和实施相应的业务规 则。      根据届时有用的关系法律律例和政策的轨则，本基金不错以除申购、赎回除外的其他交 易方式进行转让。      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募评释书“侧袋机制”章节 或届时发布的关系公告。              招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                  §8 基金的投资   本基金在严格阻抑风险、保证基金资产流动性的前提下，通过对优质企业的全面深刻研 究，精选能源转型主题的优质上市公司，力求达成基金资产的经久雄厚升值。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、创业板特殊他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、港股通标的 股票、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资 券、超短期融资券、次级债券、政府救援机构债、政府救援债券、地方政府债、可调和债券、 可分离往返可转债、可交换债券特殊他中国证监会允许投资的债券）、资产救援证券、债券 回购、同行存单、银行入款、货币阛阓器用、股指期货、国债期货、股票期权，以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须稳妥中国证监会的关系轨则。   本基金可根据关系法律律例和基金合同的约定参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳妥模范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资组合中股票、存托凭证投资比例为基金资产的 60%-95%，其中港股通标的 股票投资比例不卓绝本基金股票资产的 50%。本基金主要投资于能源转型主题的上市公司股 票、存托凭证，投资于能源转型主题的上市公司股票、存托凭证不低于非现款基金资产的 往返保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期 权特殊他金融器用的投资比例依照法律律例或监管机构的轨则履行。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于 港股通标的股票或遴聘不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应模范后，以变 更后的轨则为准。                招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏不雅经济和证券阛阓发展趋势，对质券阛阓当 期的系统性风险以及可猜测的异日时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评 估，在基金合同以及法律律例所允许的范围内，制定本基金在股票、存托凭证、债券、现款 等资产之间的配置比例、诊疗原则和诊疗范围，在保持总体风险水平相对雄厚的基础上，力 争投资组合的雄厚升值。此外，本基金将接续地进行依期与不依期的资产配置风险监控，适 时地作念出相应的诊疗。   （1）能源转型主题上市公司领域的界定   本基金通过对能源转型主题关系企业进行全面深刻研究分析，投资于稳妥产业趋势、对 “碳中庸”地点达成起到积极促进作用的优质企业，分享能源结构转型和智能物联网科技红 利带来的投资契机。本基金对能源转型主题的界定如下：   ①新能源发电：太阳能、风能、水能、核能、生物资能、地热能、海洋能和氢能等的生 产、利用、关系时间服务、工程建立、运营关系的行业。   ②新能源汽车：包括新能源汽车整车、装备、要害零部件、能源电板关系行业、原材料 及关系时间服务关系的行业。   ③储能：包括电板、电容器、电线电缆、关系交互开垦、关系原材料的坐蓐、制造、集 成关系的行业。   ①智联汽车：单车智能、车路协同、车联网、分享出行等关系的硬件、软件、基础设施 建立、服务和应用关系行业。   ②智能电网：电网信息化和智能化、电力阛阓化往返、碳往返关系的行业。   异日如果由于经济发展、时间跳跃或产业升级形成能源转型主题的粉饰范围发生变动， 本基金履行稳妥模范后,可对主题行业的范围进行动态诊疗。   （2）A 股投资策略   本基金主要选择从下到上相结合的选股策略，通过定量分析和定性分析相结合的方法精 选能源转型主题的优质上市公司。 势的股票算作备选投资标的。本基金主要从盈利才能、成长才能以及估值水对等方面对股票 进行考量。   盈利才能方面，本基金主要通过净资产收益率（ROE），毛利率，净利率，EBITDA/主 营业务收入等目标分析评估上市公司创造利润的才能；   成长才能方面，本基金主要通过 EPS 增长率和主营业务收入增长率等目标分析评估上 市公司异日的盈利增长速率；               招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   估值水平方面，本基金主要通过市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、 解放现款流贴现（FCFF，FCFE）和企业价值/EBITDA 等目标分析评估股票的估值是否有吸 引力。 展政策、基本面变化、竞争上风、管理水平、估值相比和行业景气度趋势等要害身分，评估 上市公司的中经久发展出路、成长性和中枢竞争力，进一步优化备选投资标的。   （3）港股投资策略   本基金所投资香港阛阓股票标的除适用上述股票投资策略外，还需矜恤：1）香港股票 阛阓轨制与大陆股票阛阓存在的各异对股票投资价值的影响，比如行业漫衍、往返轨制、市 场流动性、投资者结构、阛阓波动性、涨跌停限制、估值与盈利答复等方面；2）东说念主民币与 港币之间的汇兑比率变化情况。   本基金选择的债券投资策略包括：久期策略、收益率弧线策略、个券遴聘策略和信用策 略等，对于可调和债券和可交换债券等特殊品种，将根据其性格选择相应的投资策略。   （1）久期策略   根据国表里的宏不雅经济相貌、经济周期、国度的货币政策、汇率政策等经济身分，对未 来利率走势作念出掂量，并笃定本基金投资组合久期的瑕瑜。   （2）收益率弧线策略   收益率弧线的款式变化是判断阛阓合座走向的一个进攻依据，本基金将据此诊疗组合长、 中、短期债券的搭配，并进行动态诊疗。   （3）个券遴聘策略   通过分析单个债券到期收益率相对于阛阓收益率弧线的偏离进程，结合信用等第、流动 性、遴聘权条件、税赋性格等身分，笃定其投资价值，遴聘订价合理或价值被低估的债券进 行投资。   （4）信用策略   通过主动承担限定的信用风险来获取信用溢价，根据内、外部信用评级结果，结合对类 似债券信用利差的分析以及对异日信用利差走势的判断，遴聘信用利差被高估、异日信用利 差可能下降的信用债进行投资。   （5）可调和债券和可交换债券投资策略   可调和债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的性格，具有抵拒下行风险、 获取股票价钱高潮收益的性格。本基金在对可调和债券和可交换债券条件和标的公司基本面 进行深刻分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全角落和邃密流 动性的可调和债券和可交换债券，获取稳健的投资答复。               招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目标，主要遴聘流动性好、 往返活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，达成管理阛阓风险和改善投资组合风险 收益性格的目标。   （2）国债期货投资策略   本基金参与国债期货投资是为了有用阻抑债券阛阓的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目标，限定运用国债期货提高投资组合运作效果。在国债期货投 资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分研究国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以诊疗债券组合的久期，降 低投资组合的合座风险。   （3）股票期权投资策略   股票期权为本基金扶助性投资器用。股票期权的投资原则为成心于基金资产升值、阻抑 下降风险、达成保值和锁定收益。本基金参与股票期权往返应当按照风险管理的原则，以套 期保值为主要目标。   在阻抑风险的前提下，本基金对资产救援证券从五个方面概括订价，遴聘低估的品种进 行投资。五个方面包括信用身分、流动性身分、利率身分、税收身分和提前还款身分。而当 前的信用身分是需要重心研究的身分。   为了更好地达成投资地点，在概括研究预期风险、收益、流动性等身分的基础上，本基 金可参与融资业务。   在阻抑风险的前提下，本基金将根据本基金的投资地点和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的深刻研究判断，进行存托凭证的投资。   异日，跟着阛阓的发展和基金管理运作的需要，基金管理东说念主不错在不改变投资地点的前 提下，衔命法律律例的轨则，在履行稳妥模范后，相应诊疗或更新投资策略，并在招募评释 书更新中公告。   基金的投资组合应衔命以下限制：               招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）    （1）本基金股票、存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中港股通标的股票 投资比例不卓绝本基金股票资产的 50%；投资于能源转型主题的上市公司股票、存托凭证不 低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，消灭家公司在境内和香港同期上 市的 A 股和 H 股合并狡计），其市值不卓绝基金资产净值的 10%；    （3）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，消灭家公 司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并狡计），不卓绝该证券的 10%；    （4）本基金投资于消灭原始权益东说念主的各种资产救援证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10%；    （5）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%；    （6）本基金持有的消灭（指消灭信用级别）资产救援证券的比例，不得卓绝该资产支 持证券规模的 10%；    （7）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于消灭原始权益东说念主的各种资产救援证券，不得 卓绝其各种资产救援证券计算规模的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救援证券。基金持有 资产救援证券期间，如果其信用等第下降、不再稳妥投资圭臬，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得卓绝其上一日基金资产净值的    （11）本基金在职何往返日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净 值的 10%；在职何往返日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基金持有的股票总市 值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，计算（轧差狡计）应 当稳妥基金合同对于股票投资比例的关系约定；在职何往返日内往返（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得卓绝上一往返日基金资产净值的 20%；    （12）本基金在职何往返日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净 值的 15%；在职何往返日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得卓绝基金持有的债券总市 值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，计算（轧差狡计）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的关系约定；在职何 往返日内往返（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓绝上一往返日基金资产净值 的 30%；               招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   （13）在职何往返日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得卓绝基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产救援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （14）本基金每个往返日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往返 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （15）本基金管理东说念主管理的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开期的依期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得卓绝该上市公司可通顺股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得卓绝该上市公司 可通顺股票的 30%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得卓绝本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （19）本基金参与融资业务的，每个往返日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；   （20）本基金参与股票期权往返的，遵命以下投资限制：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得卓绝基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或往返所功令招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得卓绝基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （21）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（8）、（14）、（16）、（17）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行 东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不稳妥上述轨则投资比例 的，基金管理东说念主应当在 10 个往返日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起动手。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳妥模范 后，则本基金投资不再受关系限制。               招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   为珍爱基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、把持证券往返价钱特殊他不正大的证券往返行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主特殊控股推进、推行阻抑东说念主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳妥基金的投资地点和投资策略，衔命基金份额持有东说念主利益优先原则，注厚利益 阻碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱履行。关系往返必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以泄漏。紧要关联往返应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述不容性轨则，如适用于本基金，基金管理东说念主在与基 金托管东说念主协商一致并履行稳妥模范后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的轨则履行。   本基金的功绩相比基准为：中证新能源指数收益率×70%+恒生概括指数收益率（经汇 率诊疗后）×20%+中债概括（全价）指数收益率×10%   中证新能源指数以中证全指为样本空间，录取触及可再生能源坐蓐、新能源应用、新能 源存储以及新能源交互开垦等业务的上市公司股票算作成份证券，以反馈新能源产业关系上 市公司的合座发挥，为阛阓提供种种化的投资标的。恒生概括指数由恒生指数有限公司编制 及发布，选择通顺市值加权法狡计，每只成份股的比重上限树立为 10%，是反馈香港股市价 格走势最有影响的股价指数。中债概括（全价）指数的样本范围涵盖银行间阛阓和往返所市 场，成份债券包括国度债券、企业债券、央行单子等整个主要债券种类，具有世俗的阛阓代 表性，大致反应中国债券阛阓的总体走势。选用上述指数算作功绩相比基准能客不雅合理地反 映本基金风险收益特征。   如果今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓深广接受的功绩相比基准推 出，或者阛阓上出现愈加得当用于本基金的功绩相比基准，以及如果异日指数发布机构不再 公布上述指数或变调指数称呼时，经与基金托管东说念主协商一致，履行关系模范后，本基金管理 东说念主可在报中国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。                招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   本基金是夹杂型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金和债券型基金。   本基金资产投资于港股通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓 轨制以及往返功令等各异带来的独到风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实 行 T+0 反转往返，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发挥出比 A 股更为剧烈的股价 波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下往返日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成闲居往返，港股弗成实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。 持有东说念主的利益； 欠妥利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募评释书“侧袋机制”章节的轨则。   招商能源转型夹杂型证券投资基金管理东说念主－招商基金管理有限公司的董事会及董事保 证本敷陈所载贵寓不存在演叨记录、误导性述说或紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性 和完竣性承担个别及连带责任。                  招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）     本投资组合敷陈所载数据甩掉 2024 年 12 月 31 日，起头于《招商能源转型夹杂型证券 投资基金 2024 年第 4 季度敷陈》。                                                 金额单元：东说念主民币元                                                 占基金总资产的比例       序号            神气        金额（元）                                                    （%）               其中：股票            117,068,905.33         89.30               其中：债券              1,417,687.56          1.08                     资产救援证券                  -             -               其中：买断式回购的                     -             -               买入返售金融资产               金计算     注：上表权益投资中通过港股通往返机制投资的港股金额东说念主民币 16,203,736.80 元，占 基金净值比例 12.58%。                                                 金额单元：东说念主民币元                                                 占基金资产净值比例       代码          行业类别       公允价值（元）                                                    （％） A             农、林、牧、渔业                      -             - B             采矿业                           -             - C             制造业              100,837,326.81         78.27 D             电力、热力、燃气及                     -             -               水坐蓐和供应业 E             建筑业                           -             - F             批发和零卖业                        -             - G             交通运输、仓储和邮                     -             -                  招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                 政业 H               住宿和餐饮业                           -             - I               信息传输、软件和信                20,118.32          0.02                 息时间服务业 J               金融业                              -             - K               房地产业                             -             - L               租借和商务服务业                         -             - M               科学研究和时间服务                 7,723.40          0.01                 业 N               水利、环境和寰球设                        -             -                 施管理业 O               住户服务、修理和其                        -             -                 他服务业 P               培植                               -             - Q               卫生和社会服务                          -             - R               文化、体育和文娱业                        -             - S               概括                               -             -                 计算                  100,865,168.53         78.29                                                      金额单元：东说念主民币元          行业类别          公允价值（东说念主民币元）             占基金资产净值比例（%） 通投诚务                                      -                    - 非日常生活消耗品                                  -                    - 日常消耗品                                     -                    - 能源                                        -                    - 金融                                        -                    - 医疗保健                                      -                    - 工业                                        -                    - 信息时间                          16,203,736.80                12.58 原材料                                       -                    - 房地产                                       -                    - 公用干事                                      -                    - 计算                     16,203,736.80                       12.58      注：以上分类选择彭博提供的海外通用行业分类圭臬。                                                      金额单元：东说念主民币元     序号      股票代码       股票称呼   数目（股）           公允价值（元） 占基金资产                       招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                                                                   净值比例                                                                   （％）                                                          金额单元：东说念主民币元                                                          占基金资产净值比例        序号                 债券品种       公允价值（元）                                                             （％）                      其中：政策性金融债                       -                    -                                                          金额单元：东说念主民币元                                                                   占基金资产                                                   公允价值  序号          债券代码           债券称呼     数目（张）                         净值比例                                                    （元）                                                                    （％） 资明细               招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   本基金本敷陈期末未持有资产救援证券。   本基金本敷陈期末未持有贵金属。   本基金本敷陈期末未持有权证。   本基金本敷陈期末未持有股指期货合约。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目标，主要遴聘流动性好、 往返活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，达成管理阛阓风险和改善投资组合风险 收益性格的目标。   本基金参与国债期货投资是为了有用阻抑债券阛阓的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目标，限定运用国债期货提高投资组合运作效果。在国债期货投 资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分研究国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以诊疗债券组合的久期，降 低投资组合的合座风险。   本基金本敷陈期末未持有国债期货合约。                招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）     本敷陈期内，本基金投资国债期货稳妥既定的投资政策和投资目标。     敷陈期内基金投资的前十名证券除晶科能源（证券代码 688223）、天合光能（证券代 码 688599）外其他证券的刊行主体未有被监管部门立案探访，不存在敷陈编制日前一年内 受到公开降低、处罚的情形。     根据 2024 年 1 月 11 日发布的关系公告，该证券刊行东说念主因违犯海关监管轨则被中华东说念主民 共和国上海浦江海关处以罚金。     根据 2024 年 8 月 15 日发布的关系公告，该证券刊行东说念主因未照章履行职责被常州市新北 区龙虎塘街说念办事处给予警告。     对上述证券的投资决策模范的评释：本基金投资上述证券的投资决策模范稳妥关系法律 律例和公司轨制的要求。     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库，本基金管理东说念主从轨制和 历程上要求股票必须先入库再买入。                                       金额单元：东说念主民币元         序号                称呼           金额（元）            招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）  本基金本敷陈期末未持有处于转股期的可调和债券。  本基金本敷陈期末投资前十名股票中不存在通顺受限情况。                         招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                                   §9 基金的功绩        基金管理东说念主依照恪称职守、敦厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投资者    购买本基金并未便是将资金算作入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管理东说念主不保证基    金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日发挥。投资有风险，投资    者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。        本基金合同见效以来的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示：        招商能源转型夹杂 A：                                   净值增长      功绩相比      功绩相比基                         净值增            阶段                     率圭臬差      基准收益      准收益率标     ①-③       ②-④                         长率①                                     ②        率③        准差④ 自基金成立起至 2024.12.31 -47.29%          1.67%   -38.87%     1.57%    -8.42%   0.10%     招商能源转型夹杂 C：                                   净值增长      功绩相比      功绩相比基                         净值增            阶段                     率圭臬差      基准收益      准收益率标     ①-③       ②-④                         长率①                                     ②        率③        准差④ 自基金成立起至 2024.12.31 -48.50% 1.67% -38.87%                1.57%    -9.63%   0.10%     注：本基金合同见效日为 2022 年 2 月 8 日。                招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                    §10 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项特殊他资产 的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东说念主根据关系法律律例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以特殊他基金财产账户相孤立。   本基金财产孤立于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。               招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                  §11 基金资产估值      本基金的估值日为本基金关系的证券往返场面的往返日以及国度法律律例轨则需要对 外泄漏基金净值的非往返日。      基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产救援证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      基金管理东说念主在笃定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业管帐准则》、 监管部门关系轨则。 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应选择最近往返日的 报价笃定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近往返日的报价弗成真确反馈公允价值的， 应付报价进行诊疗，笃定公允价值。      与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时间中研究不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该限制算作特征研究。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息救援的估值时间笃定公允价值。选择估值时间笃定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只好在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行诊疗并笃定公允价 值。            招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   （1）往返所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化身分，诊疗最近往返市价，笃定公允价钱。   （2）往返所上市实行净价往返的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往返日后经 济环境未发生紧要变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 如最近往返日后经济环境发生了紧要变化的，选择估值时间笃定公允价值。   （3）往返所上市未实行净价往返的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变 化，按最近往返日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变 化的，选择估值时间笃定公允价值。   （4）往返所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选择估值时间笃定公允价值。往返所上 市的资产救援证券，选择估值时间笃定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的消灭股票 的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，选择估值时间笃定公允价值，在估值时间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司推进公开发售股份、通过大批往返取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往返中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会关系轨则笃定 公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 估值当日无结算价的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化的，选择最近往返日结算价 估值。              招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 如法律律例及监管机构无关系轨则，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后笃定本基金的估值 汇率起头。 金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则诊疗或其他原因导致基金推行交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在关系税金诊疗日或推行支付日进行相应的管帐处理。 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的刚正性。 轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及关系法 律律例的轨则或者未能充分珍爱基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   基金管理东说念主负责基金资产净值狡计和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本基 金关系的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。 份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主于每个服务日狡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。                 招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）      基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值特地时， 视为该类基金份额净值特地。      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪状形成估值特地，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状的责任东说念主应当对由于该 估值特地遭受损不当事东说念主（ “受损方”）的平直损失按下述“估值特地处理原则”给予赔 偿，承担补偿责任。      上述估值特地的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值特地已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值特地责任方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值特地发生的用度由估值特地责任方承担；由于估值特地责任方未 实时更正已产生的估值特地，给当事东说念主形成损失的，由估值特地责任方对平直损失承担补偿 责任；若估值特地责任方如故积极和谐，而且有协助义务确当事东说念主有阔绰的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值特地责任方应付更正的情况向关系当事东说念主进行确 认，确保估值特地已得到更正。      （2）估值特地的责任方对关系当事东说念主的平直损失负责，不合转折损失负责，而且仅对 估值特地的关系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。      （3）因估值特地而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值特地 责任方仍应付估值特地负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值特地责任方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东说念主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的赔 偿额加上如故赢得的欠妥得利返还的总和卓绝其推行损失的差额部分支付给估值特地责任 方。      （4）估值特地诊疗选择尽量归附至假设未发生估值特地的正确情形的方式。      估值特地被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：      （1）查明估值特地发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值特地发生的原因笃定 估值特地的责任方；                招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   （2）根据估值特地处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值特地形成的损失进行评估；   （3）根据估值特地处理原则或当事东说念主协商的方法由估值特地的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值特地处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值特地的更正向关系当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值狡计出现特地时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施谛视损失进一步扩大。   （2）各种基金份额的基金份额净值狡计特地偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；特地偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。 营业时； 基金管理东说念主应当暂停估值；   用于基金信息泄漏的基金净值信息由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个服务日往返末端后狡计当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核证明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 对基金净值信息给以公布。 金资产估值特地处理。 发送的数据特地，或国度管帐政策变更、阛阓功令变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已            招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 经选择必要、稳妥、合理的措施进行检查，然则未能发现该特地的，由此形成的基金资产估 值特地，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿责任。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择 必要的措施撤销或收缩由此形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停泄漏侧袋账户的基金净值信息。                 招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                  §12 基金的收益与分配      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      基金可供分配利润指甩掉收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已达成收益 的孰低数。 具体分配决议以公告为准，若《基金合同》见效起火 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金消灭类别的每份基金份额享有同瓜分配 权； 后第 3 位动手舍去，舍去部分归基金资产；      在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在不违犯法律律例的前提下酌情 诊疗以上基金收益分配原则，此项诊疗不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日 前在轨则媒介公告。      基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。              招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息泄漏办法》 的关系轨则在轨则媒介公告。   收益分配选择红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法等关系事项衔命《业 务功令》的关系轨则。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募评释书“侧袋机制”章 节的轨则。                招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                    §13 基金的用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%的年费率计提。管理费的狡计方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，基金托管东说念主自动于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，基金托管东说念主自动于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法 定节沐日、公休日等，支付日历顺延。               招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%。 本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管 理东说念主将在基金年度敷陈中对该项用度的列支情况作专项评释。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.80%的年费率计提。   销售服务费计提的狡计公式如下：   H=E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托 管东说念主查对一致后，基金托管东说念主自动于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基 金管理东说念主，由基金管理东说念主分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。   上述“基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系律例及相应公约轨则，按用度实 际支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见本 招募评释书“侧袋机制”章节或关系公告。   本基金支付给基金管理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的轨则。            招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关系 税收征收的轨则代扣代缴。              招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                  §14 基金份额的登记   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发红利、 建立并救援基金份额持有东说念主名册和办理非往返过户等。   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主托付的其他稳妥条件的机构办理。基金管 理东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代理公约，以明确基金管理 东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金往返证明、披发红利、建 立并救援基金份额持有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在轨则媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的补偿责任，但司法强制检查情形及法律律例及中国证监会轨则 的和《基金合同》约定的其他情形除外；            招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 服务；                招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                 §15 基金的管帐和审计 如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关系轨则编制基金管帐报表； 式证明。 法》轨则的管帐师事务所特殊注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息泄漏办法》的关系轨则在轨则媒介公告。                招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                  §16 基金的信息泄漏 《流动性风险管理轨则》、《基金合同》特殊他关系轨则。关系法律律例对于信 息泄漏的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   本基金信息泄漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主特殊日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息泄漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的轨则泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的真确性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会轨则时候内，将应予泄漏的基金信息通过稳妥 中国证监会轨则条件的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息泄漏办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子泄漏网站）等媒介泄漏，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时候和方式 查阅或者复制公开泄漏的信息贵寓。   本基金公开泄漏的信息应选择汉文文本。同期选择外文文本的，基金信息泄漏义务东说念主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开泄漏的信息选择阿拉伯数字；除特别评释外，货币单元为东说念主民币元。              招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   公开泄漏的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东说念主大会召开的功令及具体模范，评释基金居品的性格等触及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募评释书应当最大限定地泄漏影响基金投资者决策的全部事项，评释基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息泄漏及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募评释书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应 当在三个服务日内，更新基金招募评释书并登载在轨则网站上；基金招募评释书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募 评释书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产救援及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概如果基金招募评释书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵寓概要信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作 的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵寓概要。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募评释书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在轨则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品贵寓概要、《基金合同》和基金托管公约登载 在轨则网站上，其中基金居品贵寓概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在轨则网站上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在轨则报刊和轨则网站上登载《基金 合同》见效公告。   《基金合同》见效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在轨则网站泄漏一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。             招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或营业网点泄漏盛开日的各种基金份额净值和各种基金份额 累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站泄漏半年度和年度 临了一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息泄漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载 在轨则网站上，并将年度敷陈教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年度敷陈中的财务管帐报 告应当经过稳妥《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登 载在轨则网站上，并将中期敷陈教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度末端之日起十五个服务日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度敷陈教唆性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》见效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者 年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期敷陈“影响投资者决策的其他进攻信息”项下 泄漏该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中泄漏基金组合伙产情况特殊流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，关系信息泄漏义务东说念主应在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在轨则 报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同阻隔、基金计帐；   （3）调和基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；               招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   （5）基金管理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的推进、变更公司的推行阻抑东说念主；   （8）基金召募期延长或提前末端召募；   （9）基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更卓绝百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十；   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关系行径受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主特殊控股推进、推行阻抑 东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联往返事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提 方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值特地达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并延期办理；   （19）本基金一语气发生多量赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）基金管理东说念主选择舞动订价机制进行估值；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）基金信息泄漏义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓斯文传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，关系 信息泄漏义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开清爽。             招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐敷陈。计帐敷陈应当经过稳妥《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在轨则网站上，并 将计帐敷陈教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东说念主应在基金季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募评释书（更新） 等文献中泄漏的股指期货往返情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目标等， 并充分揭示股指期货往返对本基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资目 标等。   基金管理东说念主应在基金季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募评释书（更新） 等文献中泄漏的国债期货往返情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目标等， 并充分揭示国债期货往返对本基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资目 标等。   基金管理东说念主应当在依期信息泄漏文献中泄漏参与股票期权往返的关系情况，包括投资政 策、持仓情况、损益情况、风险目标、估值方法等，并充分揭示股票期权往返对基金总体风 险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资地点。   基金管理东说念主应在基金季度敷陈中泄漏其持有的资产救援证券总额、资产救援证券市值占 基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救援证券明 细。基金管理东说念主应在基金年报及中期敷陈中泄漏其持有的资产救援证券总额、资产救援证券 市值占基金净资产的比例和敷陈期内整个的资产救援证券明细。   基金管理东说念主应当在基金年度敷陈、中期敷陈和季度敷陈等依期敷陈和招募评释书（更新） 等文献中泄漏港股通标的股票的投资情况，包括敷陈期末本基金在香港地区证券阛阓的权益 投资漫衍情况及按关系法律律例及中国证监会要求泄漏港股通标的股票的投资明细等内容。 若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票阛阓往返互联互通机制投资香 港股票阛阓的信息泄漏另有轨则的，从其轨则。               招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   基金管理东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个往返日内，在中国证监会轨则媒介泄漏 所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   本基金参与融资业务的，基金管理东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈 和招募评释书（更新）等文献中泄漏参与融资业务往返情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险特殊管理情况等。   本基金实施侧袋机制的，关系信息泄漏义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募评释 书的轨则进行信息泄漏，详见本招募评释书“侧袋机制”章节的轨则。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄漏管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主 员负责管理信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息，应当稳妥中国证监会关系基金信息泄漏内容与 款式准则等律例的轨则。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、各种基金份额申购赎回价钱、基金依期报 告、更新的招募评释书、基金居品贵寓概要、基金计帐敷陈等公开泄漏的关系基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴聘泄漏信息的报刊，单只基金只需遴聘一 家报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息， 并保证关系报送信息的真确、准确、完竣、实时。   为强化投资者保护，升迁信息泄漏服务质地，基金管理东说念主应当自中国证监会轨则之日起， 按照中国证监会轨则向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上泄漏信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介泄漏信息，然则其他寰球媒介不得早于轨则媒介泄漏信息，而且在不同媒介上泄漏消灭 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提             招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 下，自主升迁信息泄漏服务的质地。具体要求应当稳妥中国证监会及自律功令的关系轨则。 前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏的基金信息出具审计敷陈、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》阻隔后十年。   照章必须泄漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例轨则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延泄漏基金关系信息： 营业时；               招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                   §17 侧袋机制   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，证明相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调和。基金份额持有东说念主 肯求申购、赎回或调和侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调和肯求将被回绝。   （2）主袋账户   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理笃定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在关系公告中轨则。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回肯求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购肯求。基金管理东说念主应照章向投资者进行充分泄漏。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作目标和基金功绩目标应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往返日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户关系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的商量、审计用度等由基金管理东说念主承担。               招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额兴盛基金合同收益分配条件的情形下，基金管理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停泄漏侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）依期敷陈   侧袋机制实施期间，基金依期敷陈中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关系信息在依期敷陈中单独进行泄漏，包括但不限于：敷陈期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不算作基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时敷陈   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教唆等进攻信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、关系用度发生情况等进攻信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主将在每次处 置变现后按轨则实时发布临时公告。   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现决议，将侧袋账户资产处置 变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时遴聘稳妥《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所进行审计并泄漏专项审计意见，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关系事宜取得稳妥《中华东说念主民共 和国证券法》轨则的管帐师事务所的专科意见。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个服务日内，遴聘于侧袋机制启用日发表意见的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含 侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度敷陈进行审计时，应付敷陈期间基金侧袋机制运行关系的管帐 核算和年报泄漏，履行稳妥模范并发表审计意见。            招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金计帐敷陈的关系要求，遴聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并泄漏专项审计意见。 分，如将来法律律例或监管功令修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主 经与基金托管东说念主协商一致并履行稳妥模范后，在对基金份额持有东说念主利益无本色性 不利影响的前提下，可平直对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。                招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                     §18 风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资器用，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大致提供固定收益预期的 金融器用，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面对各式风险，既包括阛阓风险，也包 括基金自身的管理风险、时间风险和合规风险等。      多量赎回风险是盛开式基金所独到的一种风险，即当单个盛开日基金的净赎回肯求卓绝 上一日本基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。      基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、货币阛阓基金等不同类型，投资东说念主投 资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。投资东说念主应当厚爱阅读基金合同、招募评释书、基金 居品贵寓概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目标、投资期 限、投资教育、资产现象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才能相适合。      基金管理东说念主建议基金投资者在遴聘本基金之前，通过正规的途径，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他非直销销售 机构，对本基金进行充分、详确的了解。在对我方的资金现象、投资期限、收益预期和风险 承受才能作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投本钱基金后， 即使出现短期的损失也不会给我方的闲居生活带来很大的影响。      投资东说念主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。依期定额投资是 招引投资东说念主进行经久投资、平均投资成本的一种浮浅易行的投资方式。然则依期定额投资并 弗成侧目基金投资所固有的风险，弗成保证投资东说念主赢得收益，也不是替代储蓄的等效答理方 式。      基金管理东说念主提请投资东说念主特别从容，因基金份额拆分、分成等行径导致基金份额净值变化， 不会改变基金的风险收益特征，不会裁汰基金投资风险或提高基金投资收益。因基金份额拆 分、分成等行径导致基金份额净值诊疗至 1 元运转面值，在阛阓波动等身分的影响下，基金 投资仍有可能出现损失或基金份额净值仍有可能低于运转面值。      基金管理东说念主承诺以敦厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩发挥的 保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者惬心”原则，在作念出投资决策后，基金运营 现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。              招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   证券阛阓受各式身分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起阛阓风 险的主要身分有：   货币政策、财政政策、产业政策等国度经济政策的变化会对质券阛阓产生影响，导致证 券阛阓价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化平直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券阛阓资金供求关系，并 在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。   上市公司的规划现象受多种身分影响，如管理才能、财务现象、阛阓出路、行业竞争、 东说念主员教授等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票价 格可能会下降，或大致用于分配的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要选择现款步地来分配，而通货扩张将使现款购买力下降，从而影响 基金所产生的推行收益率。   流动性风险是指因证券阛阓往返量不及，导致证券弗成迅速、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现多量赎回，致使莫得阔绰的现款应付赎回支付所引致的风险。   由于盛开式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现款比例以应付赎回的要求。由于 我国证券阛阓波动性大，在阛阓下降时可能出现往返量急剧减少的情况，如果在这时出现较 大数额赎回肯求，则基金资产可能会变现凄婉，基金可能面对流动性风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募评释书“基金份额的申购、赎回及调和”章节。   本基金的投资阛阓主要为证券/期货往返所、寰宇银行间债券阛阓等流动性较好的表率 型往返场面，主要投资对象为具有邃密流动性的股票、存托凭证、债券和货币阛阓器用等， 同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高聚会度的特征，概括评估在闲居市 场环境下本基金的流动性风险适中。               招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   基金出现多量赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象或多量赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主 在单个盛开日肯求赎回基金份额卓绝基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其选择 部分延期赎回的措施。   在阛阓大幅波动、流动性败落等极点情况下发生无法应付投资者赎回需求的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的轨则，概括运用 各种流动性风险管理器用，对赎回肯求等进行限定诊疗，算作特定情形下基金管理东说念主流动性 风险的扶助措施，包括但不限于：   （1）延期办理多量赎回肯求   投资东说念主具体请参见本招募评释书“基金份额的申购、赎回及调和”中“多量赎回的情形 及处理方式”的关系内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时兴盛整个投资东说念主的赎回肯求，投资东说念主收 到赎回款项的时候也可能晚于预期。   （2）暂停接受赎回肯求   投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停接受赎回肯求或降速支 付赎回款项的情形”，详确了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回肯求可能被回绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   （3）降速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停接受赎回肯求或降速支 付赎回款项的情形”和“多量赎回的情形及处理方式”，详确了解本基金降速支付赎回款项 的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时候将可能比一般闲居情形下有所蔓延。   （4）收取短期赎回费   本基金维接续持有期限少于 7 天的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。   （5）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见本招募评释书“基金资产估值”中“暂停估值的情形”，详确了解本 基金暂停估值的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被延期办理或被 暂停接受，或被降速支付赎回款项。   （6）舞动订价                招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）      当本基金碰到大额申购赎回时，通过诊疗基金份额净值的方式，将基金诊疗投资组合的 阛阓冲击成安分配给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利 影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到刚正对待。      （7）中国证监会认定的其他措施。      对于各种流动性风险管理器用的使用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批模范并与基金托管东说念主协商一致。在 推走运用各种流动性风险管理器用时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影 响，基金管理东说念主将严格依照法律律例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权 益。      基金在往返过程发生交收毁约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现毁约、回绝支付到期 本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。      在基金管理运作过程中，管理东说念主的学问、技能、教育、判断等主不雅身分会影响其对关系 信息和经济相貌、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 时也弗成保证基金净值大致十足奴婢或超越阛阓高潮幅度。      金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受阛阓风险、信用风险、流动 性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品通常具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为 剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。而且由于繁衍品订价异常复杂，不稳妥的 估值有可能使基金资产面对损失风险。      股指期货选择保证金往返轨制，由于保证金往返具有杠杆性，当出现不利行情时，股价 指数狭窄的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货选择逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在轨则的时候内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。               招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   国债期货选择保证金往返轨制，由于保证金往返具有杠杆性，当相应期限国债收益率出 现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭受较大损失。国债期货选择逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在轨则的时候内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   本基金参与股票期权往返以套期保值为主要目标，投资股票期权的主要风险包括价钱波 动风险、阛阓流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、往返毁约风险等。 影响期权价钱的身分较多，有时会出现价钱较大波动，而且期权有到期日，不同的期权合约 又有不同的到期日，若到期日今日莫得作念好行权准备，期权合约就会作废，不再有任何价值。 此外，行权失败和交收毁约亦然股票期权往返可能出现的风险，期权义务方无法在到期日备 都足额资金或证券用于交收践约，会被判为交收毁约并受罚，相应地，行权投资者就会面对 行权失败而失去往返契机。   （1）信用风险：基金所投资的资产救援证券之债务东说念主出现毁约，或在往返过程中发生 交收毁约，或由于资产救援证券信用质地裁汰导致证券价钱下降，形成基金财产损失。   （2）利率风险：阛阓利率波动会导致资产救援证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 如果阛阓利率上升，本基金持有资产救援证券将面对价钱下降、本金损失的风险，而如果市 场利率下降，资产救援证券利息的再投资收益将面对下降的风险。   （3）流动性风险：受资产救援证券阛阓规模及往返活跃进程的影响，资产救援证券可 能无法在消灭价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   （4）提前偿付风险：债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资 产面对再投资风险。   本基金可投资港股通标的股票，在往返时候内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出 参考汇率，并未便是最拆伙算汇率。港股通往返日日终，中国证券登记结算有限责任公司进 行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每笔往返，笃定往返推行使用的结算汇率。故本 基金投资面对汇率风险。   （1）本基金将通过内地与香港股票阛阓往返互联互通机制投资于香港阛阓，在阛阓进 入、投资额度、可投资对象、往返功令、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可 能会握住诊疗，这些限制身分的变化可能对本基金参加或退出当地阛阓形成资料，从而对投 资收益以及闲居的申购赎回产生平直或转折的影响。   （2）香港阛阓往返功令有别于内地 A 股阛阓功令，此外，在互联互通机制下参与香港 股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险：              招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 者将面对在停市期间无法进行港股通往返的风险；出现内地往返所证券往返服务公司认定的 往返异常情况时，内地往返所证券往返服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务， 投资者将面对在暂停服务期间无法进行港股通往返的风险； 得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，内地往返所另 有轨则的除外；因港股通股票权益分配或者调和等情况取得的联交所上市股票的认购权利在 联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、调和或者上市 公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或者 卖出； 结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早末端；投票莫得权益登记日的，以 投票截止日的持有算作狡计基准；投票数目超出持稀有量的，按照比例分配持有基数。以上 所述身分可能会给本基金投资带来特殊往返风险。   本基金可根据法律律例的轨则参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方往返风险等融资业 务独到风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动以致出现较大损失的 风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的 推进在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、 愚弄表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险； 因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在接续信息泄漏监管方面与境内可能 存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   债券回购为升迁基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购往返中， 往返敌手在回购到期时弗成偿还全部或部分证券或价款，形成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（圭臬 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险泄漏进程也就越高，对基金净值形成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收毁约，质押券可能面对被处置的风险，因处置 价钱、数目、时候等的不笃定，可能会给基金资产形成损失。             招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手泄漏基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调和。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后 同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变刻下 间具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东说念主狡计各项投资运作目标和基金功绩目标时以主袋账户资 产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不泄漏侧袋账户份额的 净值，即便基金管理东说念主在基金依期敷陈中泄漏敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不算作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场深广礼貌等作念出的概述性姿色，代表了一般阛阓情况下本基金的经久风险收益特征。销售 机构（包括直销机构和其他销售机构）根据关系法律律例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构选择的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与 居品风险之间的匹配测验。   关系当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面阻抑存在过错或者东说念主为身分形成操作演叨 或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违法往返、管帐部门诓骗、往返特地、IT 系统 故障等风险。   在盛开式基金的各式往返行径或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而影 响往返的闲居进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券/期货往返所、证券登记结算机构等等。            招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   由于法律律例方面的原因，某些阛阓行径受到限制或合同弗成闲居履行，导致基金资产 的损失。   战争、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商毁约、托管行毁约等超出基金管理东说念主自身直 接阻抑才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。                招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）         §19 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 过之日起见效，自见效后方可履行，自决议见效后依照《信息泄漏办法》的关系轨则在轨则 媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关系模范后，《基金合同》应当阻隔： 连续的； 产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组融合吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；             招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   （5）遴聘管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐敷陈出具法 律意见书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经稳妥《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律律例轨则的最低 期限。               招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                   §20 基金合同的内容摘抄      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关系法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度关系法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理；      （9）担任或托付其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及关系法律轨则决定基金收益的分配决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购、赎回或调和肯求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄推进权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；      （16）在稳妥关系法律、律例的前提下，制订和诊疗关系基金认购、申购、赎回、调和 和非往返过户等业务功令；      （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；              招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备阔绰的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风落魄抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》特殊他关系轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择稳妥合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥《基 金合同》等法律文献的轨则，按关系轨则狡计并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度、中期和年度基金敷陈；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》特殊他关系轨则，履行信息泄漏及敷陈义务；   （12）保守基金营业好意思妙，不暴露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》特殊他关系轨则另有轨则外，在基金信息公开泄漏前应予隐私，不向他东说念主暴露，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供 的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决议，实时向基金份额持有东说念主分配基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》特殊他关系轨则召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关系贵寓，保 存期限不低于法律律例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时候发出，而且保证投资者 大致按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分配；   （19）面对遣散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会并文牍基金 托管东说念主；                 招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）      （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成见效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端后      （25）履行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全救援基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应申诉中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关系阛阓功令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券往返资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全救援基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场面，配备阔绰的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；      （3）建立健全里面风落魄抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对               招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 所托管的不同的基金分别树立账户，孤立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》特殊他关系轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）救援由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业好意思妙，除《基金法》、《基金合同》特殊他关系轨则另有轨则外， 在基金信息公开泄漏前给以隐私，不得向他东说念主暴露，但应监管机构、司法机关等有权机关的 要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关系的信息泄漏事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度、中期和年度基金敷陈出具意见，评释基金管理东说念主在 各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金管理东说念主有未履行《基金 合同》轨则的行径，还应当评释基金托管东说念主是否选择了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵寓，保存期限不低于法 律律例轨则的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关系轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》特殊他关系轨则，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分配；   （18）面对遣散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会和银行业监 督管理机构，并文牍基金管理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，容许担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而免除；   （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）履行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。            招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）厚爱阅读并遵命《基金合同》、招募评释书、基金居品贵寓概要等信息泄漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）矜恤基金信息泄漏，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》阻隔的有限责任；   （6）不从事任何有损基金特殊他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）履行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额持 有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会未设立日常机构，若异日本基金份额持有东说念主大会成立日常机构， 则按照届时有用的法律律例的轨则履行。             招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   除法律律例、中国证监会另有轨则或基金合同另有约定外，当出现或需要决定下列事由 之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调和基金运作方式；   （5）诊疗基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资地点、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会模范；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或计算持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就消灭事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。   在法律律例轨则和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影 响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主 大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）诊疗基金的申购费率、调低赎回费率及销售服务费率或变更收费方式；   （3）诊疗本基金的基金份额类别树立或罢手现存类别基金份额的销售等；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）基金管理东说念主、销售机构、登记机构诊疗关系基金认购、申购、赎回、调和、非交 易过户、转托管等业务的功令；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （1）除法律律例轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管理东说念主 召集。                招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）      （2）基金管理东说念主未按轨则召集或弗成召集时，由基金托管东说念主召集。      （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主淡薄书面 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集或在轨则时候内未能作出版面复兴，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管 东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配 合。      （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就消灭事项书面要求召开基 金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主淡薄书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面奉告淡薄提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集或在 轨则时候内未能作出版面复兴，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得 有必要召开的，应当向基金托管东说念主淡薄书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主 应当配合。      （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就消灭事项要求召开基金份 额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集或在轨则时候内未能作出版面复兴的， 单独或计算代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、扰乱。      （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴聘笃定开会时候、地点、方式和权益登记日。      召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在轨则媒介公告。基金份额 持有东说念主大领会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时候、地点和会议步地；      （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；      （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；      （5）会务常设辩论东说念主姓名及辩论电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。             招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   选择通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文牍中评释本次基金 份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关特殊辩论方式和辩论东说念主、表决意见 寄交的截止时候和收取方式。   如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文牍基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进 行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主到指 定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票 进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托付解说托福代表出席， 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程： 的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说稳妥法律律例、《基金合同》和会议文牍的轨则， 而且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记贵寓相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面步地或大 领会知载明的其他步地在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式 或大领会知载明的其他步地进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为有用： 示性公告； 东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍轨则的方式收取基金份额持有 东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文牍不参加收取表决意见的，不影响表决遵循；               招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表决 意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见； 的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托付东说念主办有 基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说稳妥法律律例、《基金合同》和会议文牍 的轨则，并与基金登记机构记录相符。   （3）在不与法律律例阻碍的前提下，基金份额持有东说念主大会可通过网罗、电话或其他方 式召开，基金份额持有东说念主不错选择书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东说念主笃定并在会议文牍中列明。   （4）基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错选择书面、网罗、 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文牍中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事模范   在现场开会的方式下，起先由大会主办东说念主按照下列第 7 条文定模范笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主办东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主办；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。                招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 辩论方式等事项。      在通信开会的情况下，起先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议：      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所轨则的须以特别决议通过事 项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。      （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有轨则或基金合同另有约定外， 调和基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基 金合并以特别决议通过方为有用。      基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。      选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解说，不然提交稳妥会议通 知中轨则的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳妥会议文牍轨则的表 决意见视为有用表决，表决意见费解不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或消灭项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （1）现场开会 动手后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由 基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有 东说念主大会的主办东说念主应当在会议动手后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额 持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。 果。                 招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主办东说念主应当就地公布再行盘点结果。 响计票的遵循。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。      基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起依照《信息泄漏办法》的关系轨则在轨则媒介上 公告。如果选择通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行见效的基金份额持有东说念主大会的决议。 见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。      若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若关系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：      （1）基金份额持有东说念主愚弄提议权、召集权、提名权所需单独或计算代表关系基金份额      （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关系 基金份额的二分之一（含二分之一）；      （3）通信开会的平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额持有东说念主所 持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；      （4）当参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益 登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；               招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，消灭类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关系轨则以本节特殊约定内容为准，本 节莫得轨则的适用上文关系约定。 容，但凡平直援用法律律例或监管轨则的部分，如法律律例或监管轨则修改导致关系内容被 取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后可平直对该部安分容进行修 改或诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会。   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分配利润指甩掉收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已达成收益 的孰低数。   （1）在稳妥关系基金分成条件的前提下，基金管理东说念主不错根据推行情况进行收益分配， 具体分配决议以公告为准，若《基金合同》见效起火 3 个月可不进行收益分配；   （2）本基金收益分配方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴聘现款红利或 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益 分配方式是现款分成；   （3）基金收益分配后各种基金份额净值弗成低于面值；即基金收益分配基准日的各种 基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后弗成低于面值；                招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   （4）A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取 销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金消灭类别的每份基金份额享有同瓜分 配权；   （5）投资者的现款红利和红利再投资形成的基金份额均保留到极少点后第 2 位，极少 点后第 3 位动手舍去，舍去部分归基金资产；   （6）法律律例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在不违犯法律律例的前提下酌情 诊疗以上基金收益分配原则，此项诊疗不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日 前在轨则媒介公告。   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息泄漏办法》 的关系轨则在轨则媒介公告。   收益分配选择红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法等关系事项衔命《业 务功令》的关系轨则。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募评释书的轨则。   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）C 类基金份额的销售服务费；   （4）《基金合同》见效后与基金关系的信息泄漏用度；   （5）《基金合同》见效后与基金关系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额持有东说念主大会用度；   （7）基金的证券、期货、股票期权往返用度；               招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   （8）基金的银行汇划用度；   （9）基金关系账户的开户及珍爱用度；   （10）因投资港股通标的股票而产生的各项合理用度；   （11）按照国度关系轨则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%的年费率计提。管理费的狡计方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，基金托管东说念主自动于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，基金托管东说念主自动于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法 定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%。 本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管 理东说念主将在基金年度敷陈中对该项用度的列支情况作专项评释。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.80%的年费率计提。   销售服务费计提的狡计公式如下：   H=E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托 管东说念主查对一致后，基金托管东说念主自动于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基 金管理东说念主，由基金管理东说念主分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。              招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（11）项用度，根据关系律例及相应公约轨则， 按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》见效前的关系用度；   （4）其他根据关系法律律例及中国证监会的关系轨则不得列入基金用度的神气。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见招 募评释书的轨则或关系公告。   本基金支付给基金管理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的轨则。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关系 税收征收的轨则代扣代缴。   本基金在严格阻抑风险、保证基金资产流动性的前提下，通过对优质企业的全面深刻研 究，精选能源转型主题的优质上市公司，力求达成基金资产的经久雄厚升值。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、创业板特殊他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、港股通标的 股票、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资 券、超短期融资券、次级债券、政府救援机构债、政府救援债券、地方政府债、可调和债券、 可分离往返可转债、可交换债券特殊他中国证监会允许投资的债券）、资产救援证券、债券 回购、同行存单、银行入款、货币阛阓器用、股指期货、国债期货、股票期权，以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须稳妥中国证监会的关系轨则。   本基金可根据关系法律律例和基金合同的约定参与融资业务。              招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳妥模范后，可 以将其纳入投资范围。    本基金投资组合中股票、存托凭证投资比例为基金资产的 60%-95%，其中港股通标的 股票投资比例不卓绝本基金股票资产的 50%。本基金主要投资于能源转型主题的上市公司股 票、存托凭证，投资于能源转型主题的上市公司股票、存托凭证不低于非现款基金资产的 往返保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期 权特殊他金融器用的投资比例依照法律律例或监管机构的轨则履行。    本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于 港股通标的股票或遴聘不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。    如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应模范后，以变 更后的轨则为准。    （1）组合限制    基金的投资组合应衔命以下限制： 资比例不卓绝本基金股票资产的 50%；投资于能源转型主题的上市公司股票、存托凭证不低 于非现款基金资产的 80%； 的 A 股和 H 股合并狡计），其市值不卓绝基金资产净值的 10%； 在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并狡计），不卓绝该证券的 10%； 的 10%； 证券规模的 10%； 过其各种资产救援证券计算规模的 10%； 产救援证券期间，如果其信用等第下降、不再稳妥投资圭臬，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内给以全部卖出；              招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%；在职何往返日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基金持有的股票总市值 的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，计算（轧差狡计）应当 稳妥基金合同对于股票投资比例的关系约定；在职何往返日内往返（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得卓绝上一往返日基金资产净值的 20%； 的 15%；在职何往返日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得卓绝基金持有的债券总市值 的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期 货合约价值，计算（轧差狡计）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的关系约定；在职何交 易日内往返（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓绝上一往返日基金资产净值的 不得卓绝基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产救援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得卓绝该上市公司可通顺股票的 15%；本基 金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得卓绝该上市公司可 通顺股票的 30%； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不稳妥 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；             招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 收取的权利金总额不得卓绝基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或往返所功令招供的可冲抵期权 保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得卓绝基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数狡计；   除上述 8）、14）、16）、17）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不稳妥上述轨则投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个往返日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥本基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同见效之日起动手。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳妥模范 后，则本基金投资不再受关系限制。   （2）不容行径   为珍爱基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主特殊控股推进、推行阻抑东说念主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳妥基金的投资地点和投资策略，衔命基金份额持有东说念主利益优先原则，注厚利益 阻碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱履行。关系往返必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以泄漏。紧要关联往返应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述不容性轨则，如适用于本基金，基金管理东说念主在与基 金托管东说念主协商一致并履行稳妥模范后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的轨则履行。              招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）证券往返所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化身分，诊疗最近往返市价，笃定公允价钱。 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往返日后经济 环境未发生紧要变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 如最近往返日后经济环境发生了紧要变化的，选择估值时间笃定公允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化， 按最近往返日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变化 的，选择估值时间笃定公允价值。 的资产救援证券，选择估值时间笃定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分辨如下情况处理： 估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司推进公开发售股份、通过大批往返取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购往返中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会关系轨则笃定公 允价值。              招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   （3）寰宇银行间债券阛阓往返的债券、资产救援证券等固定收益品种，选择第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）消灭证券同期在两个或两个以上阛阓往返的，按证券所处的阛阓分别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货等繁衍品种合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化的，选择最近往返日结 算价估值。   （6）本基金投资股票期权，根据关系法律律例以及监管部门的轨则估值。   （7）本基金投资同行存单，选择估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （8）持有的银行依期入款或文牍入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （9）东说念主民币对关系货币的汇率根据届时关系法律律例及监管机构的要求笃定汇率起头， 如法律律例及监管机构无关系轨则，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后笃定本基金的估值 汇率起头。   （10）对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例轨则应缴纳的各项税金，本 基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则诊疗或其他原因导致基金推行交征税金 与估算的应交税金有各异的，基金将在关系税金诊疗日或推行支付日进行相应的管帐处理。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往返的股票履行。   （12）本基金参与融资业务的，按照关系法律律例、监管部门和行业协会的关系轨则进 行估值。   （13）如有可信把柄标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （14）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选择舞动订价机制，以确保基金 估值的刚正性。   （15）关系法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及关系法 律律例的轨则或者未能充分珍爱基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   基金管理东说念主负责基金资产净值狡计和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本基 金关系的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。   《基金合同》见效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在轨则网站泄漏一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。               招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或营业网点泄漏盛开日的各种基金份额净值和各种基金份额 累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站泄漏半年度和年度 临了一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   （1）变更基金合同触及法律律例轨则或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议须报中国证监会备案，自表决 通过之日起见效，自见效后方可履行，自决议见效后依照《信息泄漏办法》的关系轨则在规 定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关系模范后，《基金合同》应当阻隔：   （1）基金份额持有东说念主大会决定阻隔的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责阻隔，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管 东说念主连续的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）关系法律律例和中国证监会轨则的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个服务日内成立基金 财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、符 合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的救援、清理、估价、 变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产计帐模范：               招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而弗成及 时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经稳妥《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律律例轨则的最低 期限。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，根据该院届时有用的仲裁 功令进行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有拘谨力。除非仲 裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应信守各自的职责，连接赤诚、勤勉、尽责地履行 基金合同轨则的义务，珍爱基金份额持有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目标，在此不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区法律）统领。            招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。                   招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                   §21 基金托管公约的内容摘抄    （一）基金管理东说念主    公司称呼：招商基金管理有限公司    住所：深圳市福田区深南正途 7088 号    法定代表东说念主：王小青    成立时候：2002 年 12 月 27 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号    注册本钱：东说念主民币 13.1 亿元    组织步地：有限责任公司    规划范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务    存续期间：接续规划    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    辩论东说念主：赖想斯    （二）基金托管东说念主    公司称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东说念主： 廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    辩论东说念主：郭明    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织步地：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 35,640,625.7089 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门愚弄中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：接续规划    规划范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；救援箱服务；刊行金              招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理 服务；年金账户管理服务；盛开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探访、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径愚弄监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、创业板特殊他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、港股通标的 股票、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资 券、超短期融资券、次级债券、政府救援机构债、政府救援债券、地方政府债、可调和债券、 可分离往返可转债、可交换债券特殊他中国证监会允许投资的债券）、资产救援证券、债券 回购、同行存单、银行入款、货币阛阓器用、股指期货、国债期货、股票期权，以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须稳妥中国证监会的关系轨则。   本基金可根据关系法律律例和基金合同的约定参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳妥模范后，可 以将其纳入投资范围。 进行监督：   （1）按法律律例的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金投资组合中股票、存托凭证投资比例为基金资产的 60%-95%，其中港股通标的 股票投资比例不卓绝本基金股票资产的 50%。本基金每个往返日日终在扣除股指期货合约、 国债期货合约和股票期权合约需缴纳的往返保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的 现款或到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于 港股通标的股票或遴聘不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。              招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）    如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应模范后，以变 更后的轨则为准。    （2）根据法律律例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合衔命以下投资限制： 资比例不卓绝本基金股票资产的 50%； 的 A 股和 H 股合并狡计），其市值不卓绝基金资产净值的 10%； 存托凭证，消灭家公司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并狡计），不卓绝该证券的 的 10%； 证券规模的 10%； 资产救援证券，不得卓绝其各种资产救援证券计算规模的 10%； 产救援证券期间，如果其信用等第下降、不再稳妥投资圭臬，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%；在职何往返日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基金持有的股票总市值 的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，计算（轧差狡计）应当 稳妥基金合同对于股票投资比例的关系约定；在职何往返日内往返（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得卓绝上一往返日基金资产净值的 20%； 的 15%；在职何往返日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得卓绝基金持有的债券总市值 的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期 货合约价值，计算（轧差狡计）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的关系约定；在职何交             招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 易日内往返（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓绝上一往返日基金资产净值的 不得卓绝基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产救援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 处于盛开期的依期盛开基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得卓绝该上市公司可 通顺股票的 15%；本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公 司刊行的可通顺股票，不得卓绝该上市公司可通顺股票的 30%； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不稳妥 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%； 收取的权利金总额不得卓绝基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或往返所功令招供的可冲抵期权 保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得卓绝基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数狡计。   除上述 8）、14）、16）、17）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不稳妥上述轨则投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个往返日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当稳妥基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起动手。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳妥模范 后，则本基金投资不再受关系限制。               招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   基金托管东说念主对基金投资的监督和检查自《基金合同》见效之日起动手。   对于因法律律例变化导致本基金投资范围及投资限制等事项诊疗的，基金管理东说念主应提前 文牍基金托管东说念主，经基金托管东说念主书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管理东说念主办法基金托 管东说念主履行投资监督职责受外部数据起头或系统开发等身分影响，应为基金托管东说念主系统诊疗预 留所需的合理必要时候。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体功令依照关系法律律例的轨则和基金合同的约定履行。 为进行监督：   根据法律律例的轨则及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主特殊控股推进、推行阻抑东说念主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳妥基金的投资地点和投资策略，衔命基金份额持有东说念主利益优先原则，注厚利益 阻碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱履行。关系往返必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以泄漏。紧要关联往返应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述不容性轨则，如适用于本基金，基金管理东说念主在与基 金托管东说念主协商一致并履行稳妥模范后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的轨则履行。   基金托管东说念主按以下方式对基金管理东说念主参与银行间阛阓往返的往返敌手资信风落魄抑措 施进行监督。   基金管理东说念主参与银行间阛阓往返,应按照审慎的风落魄抑原则评估往返敌手资信风险， 并自主遴聘往返敌手。基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间阛阓的丙类会员进行债券往返的， 不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金管理东说念主，基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提 供可行性评释。基金管理东说念主应确保可行性评释内容真确、准确、完竣。基金托管东说念主不合基金            招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 管理东说念主提供的可行性评释进行本色审查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管理东说念主仍履行往返 并形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担责任。   基金管理东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购往返时，以 DVP（券款兑付）的往返结 算方式进行往返。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付才能等 触及到入款银行遴聘方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此 遴聘入款银行。因基金管理东说念主违犯上述原则给基金形成的损失，基金托管东说念主不承担任何责任， 关系损失由基金管理东说念主先行承担。基金管理东说念主履行先行赔付责任后，有权要求关系责任东说念主进 行补偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金管理东说念主履行先行赔付责任。   （1）基金投资通顺受限证券，应遵命《对于基金投资非公开刊行股票等通顺受限证券 关系问题的文牍》等关系法律律例轨则。   （2）通顺受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往返证券,不包括由于发布 紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往返中的质押券等通顺受 限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资通顺受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的关系基金投资通顺受限证券的投资决策历程、风落魄抑轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应 包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例阻抑情况。   基金管理东说念主应至少于初度履行投资指示之前两个服务日将上述贵寓书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有阔绰的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个服务日内， 以书面或其他两边招供的方式证明收到上述贵寓。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供稳妥法律律例要求的 关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 通顺受限证券市值占基金资产净值的比例、资金划付时候等。基金管理东说念主应保证上述信息的 真确、完竣，并应至少于拟履行投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保 证基金托管东说念主有阔绰的时候进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等通顺受限证券关系问题的通 知》轨则，对基金管理东说念主是否遵命法律律例进行监督，并审核基金管理东说念主提供的关系书面信 息。基金托管东说念主觉得上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资通顺受 限证券前就该风险的撤销或注重措施进行补充书面评释，并保留查察基金管理东说念主风险管理部               招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估敷陈等备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权 回绝履行关系指示。因回绝履行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何责任， 并有权敷陈中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主容许担连带责任。   （二）基金托管东说念主应根据关系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 狡计、各种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分配、 关系信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发挥数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作特殊他运作违犯《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管公约关系轨则时，应实时以书面步地文牍基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通 知后应不才一个服务日实时查对，并以书面步地向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。基金 托管东说念主应当督促基金管理东说念主补偿因其违犯《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   对于依据往返模范尚未成交的且基金托管东说念主在往返前大致监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违犯关系法律律例轨则或者违犯《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒 绝履行，立即文牍基金管理东说念主，并向中国证监会敷陈。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目标或依据往返模范如故成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违犯法律律例或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理 东说念主，并敷陈中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则时候内复兴基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律律例要求需 向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金管理东说念主应积极配合提供关总计据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行径，应立即敷陈中国证监会，同期文牍基金管 理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无正大情理，回绝、讳饰基金托管东说念主根据本公约轨则愚弄监督权，或选择拖 延、诓骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主淡薄警告仍不改正 的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全救援基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理               招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 东说念主狡计的基金资产净值和各种基金份额净值、根据管理东说念主指示办理计帐交收、关系信息泄漏 和监督基金投资运作等行径。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故蔓延履行基金管理东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违犯《基金法》、《基金 合同》、本托管公约特殊他关系轨则时，基金管理东说念主应实时以书面步地文牍基金托管东说念主限期 纠正，基金托管东说念主收到文牍后应实时查对质明并以书面步地向基金管理东说念主发出回函。在限期 内，基金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金 托管东说念主对基金管理东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应敷陈中国证监会。 基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行径，应立即敷陈中国证监会和银行业监督管理 机构，同期文牍基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金 管理东说念主核查托管财产的完竣性和真确性，在轨则时候内复兴基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无正大情理，回绝、讳饰基金管理东说念主根据本公约轨则愚弄监督权，或选择拖 延、诓骗等妙技妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主淡薄警告仍不改正 的，基金管理东说念主应敷陈中国证监会。   （一）基金财产救援的原则 分、分配基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完竣与孤立。 关系当事东说念主笃定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主账户的， 基金托管东说念主应实时文牍基金管理东说念主选择措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东说念主 应负责向关系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主应当给以必要的协助，但对此不承担责任。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有托 管履历的营业银行开设的招商基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并 管理。基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持               招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、《运作办法》等关系轨则后，由基金管理东说念主遴聘稳妥《中华东说念主民 共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，出具的验资敷陈应由参加验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师签名方为有用。验资完成，基金管理东说念主应将召募的 属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收 到资金当日出具证明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金管理东说念主按轨则办理退 款事宜，基金托管东说念主应提供充分的协助。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，救援基金的银行入款。 该账户的开设和管情理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支行动，均需通过基金托管东说念主 的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于兴盛开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行动。   资产托管专户的管理当稳妥《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、 《东说念主民币利率管理轨则》、《利率管理暂行轨则》、《支付结算办法》以及银行业监督管理 机构的其他轨则。   （四）基金证券账户与证券往返资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往返资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于兴盛开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行动。   （五）债券托管账户的开立和管理 业拆借阛阓的往返履历，并代表基金进行往返；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登 记结算有限责任公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户 和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 议，原来由基金托管东说念主救援，基金管理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理               招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）      在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事稳妥法律律例轨则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及关系账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主根 据关系法律律例的轨则和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按关系功令使用并管 理。      （七）基金财产投资的关系银行入款证实书等什物证券的救援      基金财产投资的关系什物证券根据推行需要，存放于基金托管东说念主或其他机构的救援库。 属于基金托管东说念主推行有用阻抑下的什物证券在基金托管东说念主救援期间的损坏、灭失，由此产生 的责任应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构推行有用阻抑或救援的证券 不承担救援责任。      （八）与基金财产关系的紧要合同的救援      由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关系的紧要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主救援。除本公约另有轨则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关系的紧要合同期应 保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原 件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献救援部门不低于法 律律例轨则的最低期限。      对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得摇荡。      （一）基金资产净值的狡计      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各种基金份额净值是按照每个 服务日闭市后，各种基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机 制。国度另有轨则的，从其轨则。      基金管理东说念主应每个服务日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律律例或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应稳妥《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》及 其他法律律例的轨则。用于基金信息泄漏的基金净值信息由基金管理东说念主负责狡计，基金托管 东说念主复核。基金管理东说念主应于每个服务日末端后狡计当日的基金资产净值和各种基金份额净值， 并以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应付净值狡计结果进行复核，并以两边 约定的方式将复核结果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息给以公布。      （二）基金资产估值方法            招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产救援证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券往返所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化身分，诊疗最近往返市价，笃定公允价钱。 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往返日后经济 环境未发生紧要变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 如最近往返日后经济环境发生了紧要变化的，选择估值时间笃定公允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化， 按最近往返日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变化 的，选择估值时间笃定公允价值。 的资产救援证券，选择估值时间笃定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分辨如下情况处理： 估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司推进公开发售股份、通过大批往返取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购往返中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会关系轨则笃定公 允价值。             招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   （3）寰宇银行间债券阛阓往返的债券、资产救援证券等固定收益品种，选择第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）消灭证券同期在两个或两个以上阛阓往返的，按证券所处的阛阓分别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货等繁衍品种合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化的，选择最近往返日结 算价估值。   （6）本基金投资股票期权，根据关系法律律例以及监管部门的轨则估值。   （7）本基金投资同行存单，选择估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （8）持有的银行依期入款或文牍入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （9）东说念主民币对关系货币的汇率根据届时关系法律律例及监管机构的要求笃定汇率起头， 如法律律例及监管机构无关系轨则，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后笃定本基金的估值 汇率起头。   （10）对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例轨则应缴纳的各项税金，本 基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则诊疗或其他原因导致基金推行交征税金 与估算的应交税金有各异的，基金将在关系税金诊疗日或推行支付日进行相应的管帐处理。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往返的股票履行。   （12）本基金参与融资业务的，按照关系法律律例、监管部门和行业协会的关系轨则进 行估值。   （13）如有可信把柄标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （14）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选择舞动订价机制，以确保基金 估值的刚正性。   （15）关系法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及关系法 律律例的轨则或者未能充分珍爱基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   基金管理东说念主负责基金资产净值狡计和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本基 金关系的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。   （三）估值特地的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值特地时， 视为该类基金份额净值特地。                 招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪状形成估值特地，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状的责任东说念主应当对由于该 估值特地遭受损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值特地处理原则”给予补偿， 承担补偿责任。      上述估值特地的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值特地已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值特地责任方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值特地发生的用度由估值特地责任方承担；由于估值特地责任方未 实时更正已产生的估值特地，给当事东说念主形成损失的，由估值特地责任方对平直损失承担补偿 责任；若估值特地责任方如故积极和谐，而且有协助义务确当事东说念主有阔绰的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值特地责任方应付更正的情况向关系当事东说念主进行确 认，确保估值特地已得到更正。      （2）估值特地的责任方对关系当事东说念主的平直损失负责，不合转折损失负责，而且仅对 估值特地的关系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。      （3）因估值特地而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值特地 责任方仍应付估值特地负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值特地责任方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东说念主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的赔 偿额加上如故赢得的欠妥得利返还的总和卓绝其推行损失的差额部分支付给估值特地责任 方。      （4）估值特地诊疗选择尽量归附至假设未发生估值特地的正确情形的方式。      估值特地被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：      （1）查明估值特地发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值特地发生的原因笃定 估值特地的责任方；      （2）根据估值特地处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值特地形成的损失进行评估；      （3）根据估值特地处理原则或当事东说念主协商的方法由估值特地的责任方进行更正和补偿 损失；      （4）根据估值特地处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值特地的更正向关系当事东说念主进行证明。              招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   （1）基金份额净值狡计出现特地时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施谛视损失进一步扩大。   （2）各种基金份额的基金份额净值狡计特地偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；特地偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。   （四）暂停估值的情形 营业时； 基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停泄漏侧袋账户的基金净值信息。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照关系各方约定的消灭记账方法 和管帐处理原则，分别独马上树立、登录和救援本基金的全套账册，对关系各方各自的账册 依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证关系各方平行登录的账册记录十足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金依期敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤立编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。   《基金合同》见效后，基金招募评释书、基金居品贵寓概要的信息发生紧要变更的，基 金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募评释书、基金居品贵寓概要并登载在轨则网站 上；基金招募评释书、基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一 次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募评释书、基金居品贵寓概要。基金管理 东说念主应当在季度末端之日起十五个服务日内，编制完成基金季度敷陈，将季度敷陈登载在轨则 网站上，并将季度敷陈教唆性公告登载在轨则报刊上。基金管理东说念主应当在上半年末端之日起              招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登载在轨则网站上，并将中期敷陈教唆性公 告登载在轨则报刊上。基金管理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈， 将年度敷陈登载在轨则网站上，并将年度敷陈教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年度敷陈 中的财务管帐敷陈应当经过稳妥《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。基金 管理东说念主在 5 个服务日内完成月度敷陈，在月度敷陈完成当日，对敷陈加盖公章后，以加密传 真方式将关系敷陈提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个服务日内进行复核，并将复核结 果实时书面文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个服务日内完成季度敷陈，在季度敷陈完成当 日，将关系敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复 核结果书面文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主在一个月内完成中期敷陈，在中期敷陈完成当日， 将关系敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书 面文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主在一个半月内完成年度敷陈，在年度敷陈完成当日，将关系 敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面文牍基 金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以关系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管理东说念主提供的敷陈上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，关系各方各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前 就关系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 关系情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈或年度敷陈复核收场后，需盖印确 认或出具相应的复核证明书，以备有权机构对关系文献审核时教唆。   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善救援的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》阻隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持 有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和救援，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应按照目下关系功令分别救援基金份额持有东说念主名册。救援方式不错选择电 子或文档的步地。基金登记机构的救援期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。法律法 规或监管部门另有轨则的除外。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》 见效日、《基金合同》阻隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12             招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号） 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日内 提交；《基金合同》见效日、《基金合同》阻隔日等触及到基金进攻事项日历的基金份额持 有东说念主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金托管东说念主以电子版步地妥善救援基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限不低于法律律例轨则的最低期限。法律律例或监管部门另有轨则的除外。基金托管东说念主不得 将所救援的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵命隐私义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善救援基金份额持有东说念主名册，应按关系 律例轨则各自承担相应的责任。   （一）托管公约的变更与阻隔   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内 容不得与《基金合同》的轨则有任何阻碍。基金托管公约的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，经履行关系模范后，本托管公约阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东说念主遣散、照章被取销、停业或有其他基金托管东说念主吸收基金资产；   （3）基金管理东说念主遣散、照章被取销、停业或有其他基金管理东说念主吸收基金管理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》轨则的阻隔事项。   （二）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组融合吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；               招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   （4）制作计帐敷陈；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐敷陈出具法 律意见书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经稳妥《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律律例轨则的最低 期限。   关系各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关系的一切争议，除经友好协商可 以责罚的，应提交深圳海外仲裁院，根据该院届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在 深圳，仲裁裁决是终局性的并对关系各方均有拘谨力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，连接赤诚、勤勉、尽 责地履行《基金合同》和托管公约轨则的义务，珍爱基金份额持有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律（为本托管公约之目标，在此不包括香港特别行政区、澳门特别行政 区和台湾地区法律）统领。                 招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                §22 对基金份额持有东说念主的服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额持有东说念主提供下列服务。同期，基金管理东说念主有权根据投资东说念主 的需要和阛阓的变化，对以下服务内容进行相应诊疗。   客户持有指定银行的账户，通过招商基金网上往返平台，不错达成在线开户往返。   招商基金网址：www.cmfchina.com 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或变调。服务用度由本基 金管理东说念主承担，客户无需额外承担用度。 的通信地址及辩论方式，并实时进行更新。本基金管理东说念主提供的贵寓邮寄服务原则上选择邮 政平信邮寄方式，并不合邮寄贵寓的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄贵寓出现遗漏、泄 露而导致的平直或转折损伤承担任何补偿责任。 内容，也无法十足保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司不合电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因形成的信息不完竣、暴露等 而导致的平直或转折损伤承担任何补偿责任。   基金份额持有东说念主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制肯求，基 金管理东说念主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额持有东说念主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告教唆等，基金公司还将根据业务发展的推行需要，当令 诊疗定制信息的内容。   除了发送基金份额持有东说念主定制的各种信息外，基金公司也会依期或不依期向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额持有东说念主发送基金分成、节日致意、居品扩充等信息。如基金份 额持有东说念主不但愿吸收到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。                 招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）   基金份额持有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、贵寓修改、答理刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额持有东说念主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东说念主工咨 询服务。基金份额持有东说念主可通过该热线享受业务商量、信息查询、信息服务定制、贵寓修改、 投诉建议等专项服务。   招商基金寰宇融合客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   基金份额持有东说念主不错通过直销和非直销销售机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客 户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠说念对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于服务日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于弗成实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非服务日淡薄的投诉，将在顺延的服务日当日进行处理。                招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                  §23 其他应泄漏事项 序号                   公告事项                   公告日历      号）      理旗下基金销售业务的公告             招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）           §24 招募评释书的存放及查阅方式   本招募评释书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金管理东说念主的网站上。   投资东说念主可在办公时候免费查阅本招募评释书，也可按工本费购买本招募评释书的复印件， 但应以本基金招募评释书的原来为准。            招商能源转型夹杂型证券投资基金更新的招募评释书（二零二五年第一号）                §25 备查文献   投资者如果需了解更详确的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售机构肯求查阅以 下文献：   （一）中国证监会准予招商能源转型夹杂型证券投资基金注册的文献；   （二）《招商能源转型夹杂型证券投资基金基金合同》；   （三）《招商能源转型夹杂型证券投资基金托管公约》；   （四）基金管理东说念主业务履历批件、营业执照；   （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律意见书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                 招商基金管理有限公司

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